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基金份额转让业务管理制度 基金份额转让业务管理制度 全文共1页，当前为第1页。文件编号： 基金份额转让业务管理制度 全文共1页，当前为第1页。 基金份额转让业务管理制度 编 制： 风险控制部 审 核： 批 准： 发布日期：2022年00月00日 生效日期：2022年00月00日 基金份额转让业务管理制度 全文共2页，当前为第2页。修 订 页 基金份额转让业务管理制度 全文共2页，当前为第2页。 编号 修订内容简述 修订日期 修订后版本号 修订人 审核人 批准人 1 创建 2022.03.21 A/0 2 3 4 5 6 7 8 9 10  基金份额转让业务管理制度 全文共3页，当前为第3页。基金份额转让业务管理制度 基金份额转让业务管理制度 全文共3页，当前为第3页。 第一条 公司发行管理的私募基金，原则上基金投资者可以向合格投资者转让其认购的基金份额，但基金合同约定基金存续期间不得转让的，基金投资者不得转让基金份额；如基金合同约定转让期间的，基金投资者不得在该期间外申请转让基金份额。 第二条 基金投资者可以全部转让基金份额，也可以选择部分转让基金份额，但部分转让的，存续份额不得低于100万元，否则应当选择全部转让。 第三条 基金投资者转让基金份额的，转让以风险控制部办理基金份额登记为准；风险控制部应当及时办理基金份额登记，更新基金投资者持有基金份额明细并与其他部门共享。 第四条 客户经理应当与基金投资者保持联系，及时接收基金投资者的基金份额转让请求；如基金投资者需要转让基金份额的，客户经理应当要求基金投资者出具《基金份额转让申请表》（附件一）。 第五条 客户经理应当初步审核基金投资者出具的《基金份额转让申请表》，如基金投资者转让申请属于下列情形的，应当拒绝基金投资者的基金份额转让请求，或要求基金投资者按照要求修改转让申请： （一）基金合同约定基金份额不得转让或者申请转让的时间不在基金合同约定的可转让期间的； （二）部分份额转让后，存续份额低于100万元的； （三）受让人不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者标准。 第六条 客户经理初步审核基金投资者的基金份额转让申请，如符合转让要求的，基金份额转让业务管理制度 全文共4页，当前为第4页。应当完成对基金份额受让人的风险识别能力和风险承受能力评估，并要求受让人提供合格投资者证明材料。如未完成对受让人的风险识别能力和风险承受能力评估，或者受让人不符合合格投资者标准的，客户经理不得要求相关部门办理基金份额转让。 基金份额转让业务管理制度 全文共4页，当前为第4页。 第七条 如基金份额转让申请符合第五条、第六条规定的，客户经理应当按要求出具《基金份额转让审批表》（附件二）并经部门负责人审核同意后，与《基金份额转让申请表》一并提交投资经理。 第八条 投资经理应当根据审慎审核要求审核基金投资者的转让申请，如不符合基金合同规定的转让标准或者公司就该基金特别规定不得转让的，不得为基金投资者办理基金份额转让。 第九条 基金存续期间是否可以转让以基金合同规定为准。由客户经理发起《基金份额转让审批表》流程，将经部门负责人审核通过的《基金份额转让审批表》与受让人身份证明材料、风险测评问卷、合格投资者证明材料等其他基金份额转让材料一并移送投资经理及与基金份额转让业务相关的其他部门审核（其他部门特指风险控制部和财务管理部），如相关部门在审核过程中批注需要执行董事批准的，客户经理应当将《基金份额赎回审批表》移送执行董事批准。执行董事特批事项按照正常流程操作，但最后以执行董事的意见为准。 第十条 经各部门审核同意后，投资经理应当告知客户经理要求基金投资者出具签署完毕的《基金份额转让协议》（附件三）以及《基金份额转让确认表》（附件四）。同时，客户经理应当与受让人签署《基金风险揭示函》和《基金投资者承诺函》，投资经理应当给与配合、协助。 第十一条 基金份额转让完成，投资经理应当将《基金份额转让申请表》、《基金基金份额转让业务管理制度 全文共5页，当前为第5页。份额转让审批表》、《基金份额转让协议》、《基金份额转让确认表》以及经受让人签署的《基金风险揭示函》、《基金投资者承诺函》移交风险控制部，风险控制部应当据此办理基金份额转让登记。 基金份额转让业务管理制度 全文共5页，当前为第5页。 第十二条 基金份额转让登记完成，风险控制部应当适时更新基金份额登记数据，并与财务管理部、投资管理部和营销管理中心对接更新基金份额登记数据。 第十三条 除特殊情况外，各部门及人员不得越级审批或越