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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 2023年基金从业历年考试考试历年专家甄选试题带答案解析 第1卷 一.单选题(共10题) 1.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是()。 A. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础 B. 投资政策说明书在制定后不得变更 C. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等 D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩 2.关于债券组合构建，以下说法错误的是( )。 A. 债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例 B. 债券组合构建需要选择个券 C. 债券组合构建不需要考虑杠杆率 D. 债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险 3.我家国的证券有关法律法规、规交易所是依章法、设政策立的，( )为规定的职责，实行自律性管理的法人。 目的，为证券的集中和有组织 的交易提供场所。 A. 以利润最大化 B. 不以营利 C. 以收入最大化 D. 以指数最大化 4.基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A. 微观环境 B. 宏观环境 C. 内部环境 D. 外部环境 5.私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有( )。 A. Ⅰ.萌芽阶段 B. Ⅱ.蓬勃发展阶段 C. 健康发展阶段 D. Ⅳ.盘整阶段 E. Ⅴ.复苏阶段 F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ I. Ⅰ.Ⅱ 6.以下关于跟踪误差的说法错误的是()。 A. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标 B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差 C. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零 D. 跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益类的差 7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是() A. 基金合同 B. 发起人协议 C. 基金上市公告书 D. 基金招募说明书 8.股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于( )的主要内容。 A. 成立股份公司 B. 上市前辅导 C. 促销和发行 D. 股票上市及后续 9.投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所(stock exchange)、登记结算机构等收取的相关费用。 A. 0.01% B. 0.1% C. 0.5% D. 2% 10.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况(actual situation)。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。 A. 相互制约原则 B. 全面性原则 C. 适时性原则 D. 成本效益原则 二.多选题(共5题) 1.两资产之间收益的相关系数为-0.5，那么二者是()关系 A. 正相关 B. 负相关 C. 零相关 D. 不相关(uncorrelated) E. 第6章 2.下列不属于股权投资基金分类方式的是( )。 A. 按投资领域分类 B. 按组织形式分类 C. 按资金性质分类 D. 按投资者类型分类 3.关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是( )。 A. 分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散 B. 直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投 C. 投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会 D. 专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策 4.职业道德的作用不包括( )。 A. 促进职业活动的健康进行 B. 能调节职业人员的内部关系 C. 有助于(helpful to)从业人员职业素质的提高 D. 为陶冶个人情操提供标准 5.下列对股权投资基金投资者的描述，不正确的是( )。 A. 基金的出资人 B. 基金产品的募集者 C. 基金资产的所有者 D. 基金投资回报的受益人 三.判断题(共5题) 1.武汉证券投资基金深圳南山风险投资基金等在1991年10月成立的基金成为中国第一5比投资基金。判断对错 2.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成立。判断对错 3.基金一定是非法人机构。判断