内部控制审计客户需提供的资料清单.xlsVIP

客户提供清单 Locas 资料清单 具体制度（或文件名称） 有/无 序号 公司章程 公司组织结构图（指反映母公司、分公司及子公司关系及其持股比例的图表） 公司管理机构设置（指反映各管理层次和主要管理职能部门的设置情况的图表） 监事会治理制度 预算管理制度 风险管理制度（或例外事项管理制度） 内部审计制度 会计核算与财务报告管理制度 信息系统管理制度 资金管理 筹资管理 投资管理 固定资产管理 工程项目管理 关联交易管理 合同管理 业务外包管理 公文与档案管理 担保业务管理 企业内部控制自我评价报告 企业内部控制自我评价报告相关工作底稿 上述资料清单仅供项目组参考，具体清单应由项目组结合企业实际情况进行填写 部门及岗位职责 董事会治理制度 股东会治理制度 薪酬与人事管理 为顺利完成内控审计项目，烦请贵公司对现有制度及政策文件进行整理，并提供包括但不限于以下制度（流程、操作手册）的纸制版和电子文档。感谢合作！ 其他资产管理（生产安全制度） 内控审计客户提供资料清单 年度审计企业所需提供资料清单 一、一般资料： 1、公司概况：至少应简述公司历史沿革（包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立）、所处行业、经营范围、主要产品或提供的劳务、生产经营概况、资产交换或收购、出售等重大活动等。 2、公司的组织结构图：该图应显示公司及其所属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比