风险控制总部职责及岗位职责.docVIP

. 风险控制总部职责 工作目标：建立企业企业风险防系统，进行法务、合同、审计和 风险控制的管理，有效防风险，保障企业经营安全。 (一)基本职责 1.依照上市企业部控制引导要求，结合企业管理实质，建立并完 善部风险控制系统、管理流程，制定一致的风险管理政策和制度。 2.经过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防风险，提升 企业的风险控制水平。 3.完美风险鉴别、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。 4.连续睁开风险管理活动，完美风险管理报告系统。 5.完成领导交办的其余风险控制专项工作 （二）风险控制总部职责说明 职能归纳详尽工作职责 1.依据企业战略目标和经营计划，制定适合本企业的风险 管理系统、制度、方法及程序。 2.采集、解析、整理外环境的不利要素，同行业企业与本 企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及控谈论结 风险管理果，查找管理中的单薄环节，完美并确立风险鉴其余方法、风险分类框架。 3.鉴别、描述各活动中可能发生的风险，确立风险谈论方 法，睁开风险评估。 4.深入解析、谈论风险属性，检查已有的风险管理措施对 Word文档资料 . 职能归纳详尽工作职责 风险的管理程度，确立重要风险。 5.提出各风险可能采纳的管理、对付措施及实行的成本与 收益，选择实行的管理措施，制定风险管理方案。 6.检查与监控风险管理方案的实行。 7.依照年度风险管理评估方案，睁开风险管理谈论，形成 阶段性和年度风险管理谈论报告。 8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗 前风险管理培训制度。 １.诉讼事务管理 （1）采集、组织有益于企业的凭据资料，代表企业办理诉讼、仲裁法律事务，保护企业合法权益; （2）建议适合的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向企业介绍，与企业邀请的律师事务所或律师协商、签订代理协议。 法律事务（3）追踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向企业 管理领导报告案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并依据其需要，采集、供给有益于企业的凭据资料。2.非诉法律事务管理 1）依据需要,从法律专业角度参加企业经营活动的谈判; （2）依据需要，依照相关法律、法规和事实制定保证我 Word文档资料 . 职能归纳详尽工作职责 方合法利益的相关协议文件; （3）依据需要,参加企业招标活动，从法律专业角度对招 标文件提出专业建议; （4）参加企业证券事务，负责与之相关的法律工作; （5）接受拜托，担当各种非诉事务代理人。 （6）及时进行报告，对相关法律问题提出解决建议。 3.法律风险管理 （1）依据需要，能够针对企业各项经营活动可能面对的 法律风险，制作出法律风险谈论报告，以供决策; （2）能够有效协助办理突发法律事件。 4.合同管理 （1）为企业重要合同的解析、谈论、制定、审查、谈判 供给专业建议，从法律专业角度保证企业利益; （2）对合同的争议、改正、索赔等事宜，从法律专业方 面恩赐指导和督查。 5.法律档案管理 及时完好采集企业各种法律文档资料。正确分类、建立目 录、方便查找。 6.法律信息管理 及时、全面掌握与企业经营活动相关法律、法规、司法解 释等新增或改正事项，并经过有效渠道在企业部传达。 Word文档资料 . 职能归纳详尽工作职责 1.依据企业战略目标和经营计划，制定适合本企业的控管 理、财务审计督查模式，制定企业财务审计的各项规章制 度及管理方法。 2.制定年度财务审计工作计划并组织实行。经过系统而规 的审计活动，对所属企业的经济运转状况、财务状况、管 理及控制状况进行检查和谈论，及时发现企业部控制制度 的单薄环节，拥堵漏洞，有效提升风险防能力，提升企业 财务审计经营的成效和效率。审计容主要包含所属企业对政策、法 管理规以及企业发展战略的依照状况，经营目标、估量的履行 及完成状况，部控制管理制度健全性和履行有效性等。审 计方式可依据管理要点采纳老例审计、专题审计等不一样方 式。 3.依据需要，对企业重要投资、收买重组所涉及的财务情 况睁开风险谈论、尽责检查等相应审计、审查工作。 4.睁开对所属企业责任人任期或辞职经济责任审计工作。 5.负责对企业及所属企业部严重违反财经纲纪行为、揭发 检举事件的专项审计工作。 Word文档资料 . （三）部门主要绩效点 1.重要风险及时鉴别和有效评估。 2.保证对重要风险的及时监控和预警。 3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。 4.企业详尽风险的有效管理。 5.不停督查和检查控系统的完美，出具按期谈论报告。 6.已经发生的突发性风险事件的及时有效对付。 7.专业化的风险胸襟微风险解析，为企业重要决策供给依照。 （四）部门主要风险点 1.企业重要风险的不可以及时鉴别和评估。 2.重要风险的及时监控和预警存在漏洞。 3.重要风险信息的没有及时有效沟通。 4.