证券从业人员合规考试附有答案.docx

证券从业人员合规考试[复制] 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 您的职务： [填空题] * _________________________________ 1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（ ）。 [单选题] * A.基金 B.固收产品 C.债券 D.股票(正确答案) 2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。 [单选题] * A.董事会 B.司