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反洗钱客户风险评估表 客户名称： 账户号码： 洗钱风险评估指标 风险子项 状态描述 分值 权重 客户特性 客户信息的公开程度 不愿公开 5 3 提示后愿部分提供 4 部分公开 3 提示后愿全部提供 2 公开 1 与客户建立或维持业务关系的渠道 除下列以外销售机构 5 2 第三方销售 4 券商 3 银行 2 直销渠道 1 客户所持身份证件或身份证明文件的种类 其他 5 3 基金会 4 社会团体 3 行政机构、中国护照 2 营业执照、身份证 1 反洗钱交易监测记录 上报过四次 5 10 上报过三次 4 上报过两次 3 上报过一次 2 未上报过 1 非自然人客户的股权或控制权结构 存在隐名或匿名股东的公司 5 3 家族企业 4 合伙企业 3 个人独资企业 2 年金、理财产品、上市公司 1 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息 监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注的客户 5 6 我公司了解到的曾存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面历史记录的客户 4 我公司了解到的权威媒体的负面报道 3 我公司了解到的一般媒体的负面报道 2 未见风险提示的报道 1 自然人客户年龄 0-16岁（不含） 5 5 16岁（含）-18岁（不含） 4 80岁（含）及以上 3 70岁（含）-80岁（不含） 2 18岁（含）-70