基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库带答案.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（　　　）。A.黄金QDII可投资于海外上市交易的黄金ETF产品B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金【答案】：A 2、以下说法错误的是（　　　）。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响【答案】：B 3、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（　　　）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】：B 4、假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。则该债券的期限为______，票面利率为______。（ ）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】：D 5、股票估值的内在价值法不包括（　　）。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型【答案】：D 6、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（　　　）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】：C 7、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明( )。 A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】：D 8、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（　　　）估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本【答案】：A 9、（　　）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】：B 10、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（　　）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】：D 11、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（　　）。A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金转换费D.基金的证券交易费用【答案】：C 12、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（　　）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】：A 13、下列关于凸性的描述不正确的是（　　　）。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】：D 14、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变动风险【答案】：B 15、个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（　　　）。A.个人所得税B.企业所得税C.增值税D.营业税【答案】：A 16、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】：A 17、可供基金进行利润分配的金额为（　　　）。 A.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.未分配利润C.本期已实现收益D.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数【答案】：A 18、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（　　）。A.建立健全估值决策体系B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统【答案】：D 19、下列不属于非系统风险的是（　　）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】：A 20、下列是基础风险指标有（　　）。