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以“里格斯诉帕尔默案，，谈法律原则的作用 湖南吉首大学2013级法管学院法学(2)班(416000)刘娟伶 [摘 要]法律规则与法律原则都是法律的要素，法律规则具体明确，大部分案件都以法律规则为依据。但是，社会生活中 总有不确定性，某些明确的规则有时并不能完全解决问题，这时，我们就需要运用到法律原则 ，在具体的案件 中它具有积极的 指导意义。不仅如此，法律原则的作用贯穿法律制定、解释 、应用的全过程。 [关键词]法律原则 法律规则 提到法律原则的应用就不得不说到美国纽约上诉法院 律规则是普通案件审判中的主要依据，法官对法律规则及其 1889年审理过的里格斯诉帕尔默案：帕尔默是其祖父所立遗 重视，但是不能否认法律原则也有其特别的作用，就像在里格 嘱中指定的财产继承人，因恐其祖父撤销遗嘱和为了及早获 斯诉帕尔默案中，法律规则并不能完全解决问题 ，正是由于法 得遗产，帕尔默将其祖父毒死。后来帕尔默被其姑妈里格斯诉 律原则的存在维护了法律的价值和作用，没有让不公正的结 至法院。面对这一案件，法官遭遇了一个难题：帕尔默能否依 果使人们对法律产生失望和疑惑的情绪。法律原则的主要作 据该项遗嘱继承其祖父的遗产呢?因为根据纽约州有关遗嘱 用体现在以下几个方面： 的法律规则，该项遗嘱是有效的，帕尔默有权继承其祖父的财 首先，法律原则对法律的制定、解释具有指导性的作用 ， 产。可是这样的判决带来的不公正结果会让人产生这样的疑 《法律正义论》的作者傅鹤鸣在文中总结德沃金 “原则立法 惑：这不是无形中肯定乃至鼓励犯罪行为吗?它违背了法律的 论”，认为 “原则”代表了法律传统一贯秉持不渝而自始至终加 正义原则。 以实践的道德价值，当然此道德价值不只是法官个人的道德 那么让我们来看看当时的法官做出了怎样的裁决呢?法 价值，而是既有法律之一部分，已被 “制度化”，纳入到法律体 官并没有依据有关遗嘱的法律规则来判决案件，而是依据普 系中，已获得法律的身份。可以这样说法律原则是长期社会生 通法中的一项原则，即 “任何人都不得从他的不当行为中获 活中得到人们普遍认可的准则，也已获得法律认定，制定具体 利”，做出了最终判决：作为凶手的帕尔默无权继承其祖父的 的法律规则时不能违背法律原则；此外，在具体复杂的案件 遗产。 中，如果法律的含义存在着做出多种解释的可能时，法律原则 从以上的案例中我们可以看出法律原则在法律中的重要 便又发挥作用了，我们依据法律原则对存在的解释进行取舍， 作用，那么法律原则究竟在法律中起着怎样的作用呢?首先 ， 使之能够实现法律的作用和价值。 我们有必要了解法律原则与法律规则的区别所在，因为只有 其次，当法律规则存在矛盾、缺陷或不足时，法律原则可 辨别了法律原则与法律规则的不同，才能更好的认识到法律 以作为判案的依据，起到拯救法律规则错误和填补法律漏洞 原则在法律中的功能和地位。法律规则、法律原则和法律概念 的作用，社会关系具有复杂性和多变性，有些法律在实际应用 是法律的三要素 ，其中，法律规则是指法律中赋予一种事实状 中势必会产生一些意想不到的问题 ，正如里格斯诉帕尔默案 态以明确法律效果的一般性规定，例如 ，我国刑法规定：以营 中，当时的立法者是为了使立遗嘱人的真实意志得到法律的 利为目的，聚众赌博、开设赌场或者以赌博为业，处三年以下 认证，又怎么会想到未来有人会为了遗产而杀人，而显然此案 有期徒刑、拘役或管制。由此可见 ，法律规则明确具体，可实施 中仅仅依据遗嘱这一规则是不公正的，因而法官采取了法律 性强。而法律原则是指可以为法律规则提供某种基础或本源 原则。所以说，当适用法律规则可能会导致个案的不公平结果 的综合性的、指导性的原理或准则。 时，法律原则就要起主要作用。 根据以上对法律规则和法律原则的意义说明，我们明显 最后，法律原则可以限定 自由裁量权的合理范围，例如， 认识到，法律原则是不 同于法律规则的存在 ：①不同于法律规 量刑幅度、罚款幅度等许多规定都允许适用法律的机构有一 则明确具体、可操作性强的特点，法律原则具有抽象性，并不 定的选择空间，如果对此没有任