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ICS 03.100.01 CCS A 20 21 辽 宁 省 地 方 标 准 DB21/T 3856—2023 经营者反垄断合规导则 Directives for anti-monopoly compliance of undertakings 2023-10-30发布 2023-11-30实施 辽宁省市场监督管理局  发 布 DB21/T 3856—2023 目 次 前言 II 引言 III 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 组织架构 2 4.1 治理机构 2 4.2 管理机构 2 4.3 反垄断合规管理机构 3 4.4 员工 3 5 风险管理 3 5.1 总体原则 3 5.2 特殊领域合规提示 3 5.3 风险识别 4 5.4 风险评估 5 5.5 风险提醒 5 5.6 风险控制 5 5.7 风险处置 7 6 支持保障 8 6.1 合规管理制度 8 6.2 合规管理队伍 9 6.3 信息化建设 9 6.4 合规文化培育 9 7 评价与改进 10 7.1 绩效评价 10 7.2 纠正措施 10 7.3 持续改进 10 参 考 文 献 11 I DB21/T 3856—2023 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件 由辽宁省市场监督管理局提出并归 口。 本文件起草单位：沈阳工业大学、辽宁省检验检测认证中心、沈阳鼓风机集团有限公司、沈阳市电 子商务协会。 本文件主要起草人：郭显国、袁 日新、王丽华、吉海涛、张健、梁爽、王凯、曾巍。 本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来 电和来函等方式进行反馈， 我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。 归口管理部门通讯地址沈阳市皇姑区崇山中路55号，联系电话024-96315-1-1903。 文件起草单位通讯地址沈阳经济技术开发区沈辽西路111号，联系电话024 II DB21/T 3856—2023 引 言 本文件运用PDCA管理循环理念和方法，梳理和完善经营者反垄断合规管理体系，对最高管理者、合 规管理机构、风险管理、支持保障、评价改进等方面提出了明确要求。 本文件致力于帮助经营者快速熟悉反垄断法律法规的基本要求，准确识别和控制反垄断合规风险， 建立健全反垄断合规管理制度，提高经营者反垄断合规管理水平，增强经营者依法依规参与市场竞争的 意识和能力，预防和降低经营者的反垄断合规风险，减少法律纠纷，营造公平竞争的市场秩序。 本文件可作为经营者开展反垄断合规管理活动的依据。经营者通过实施本文件，建立并运行反垄断 合规管理体