2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范过关检测试卷 A 卷附答案 单选题（共 40 题） 1、操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行为是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】 B 2、（2017 年真题）开放式基金合同生效后每6 个月结束之日起（ ）内，应将 更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报 刊上。 A.60 日 B.15 日 C.45 日 D.30 日 【答案】 C 3、开放式基金的认购采取（ ）的方式。 A.份额认购 B.金额认购 C.债券认购 D.份额或金额认购 【答案】 B 4、证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 5、开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。 A.每季度 B.每周 C.每月 D.每日 【答案】 D 6、投资部根据投资标的不同，可以分为（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 7、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。 A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行 非交易过户 B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高 C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一 个基金账户 D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续 【答案】 D 8、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（ ）。 A.私募基金 B.债券基金 C.公募基金 D.股票基金 【答案】 C 9、（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所 在机构的工作，尽职尽责。 A.忠诚 B.尽责 C.诚实 D.守信 【答案】 B 10、(2016年) （）是基金监管活动的出发点和价值归宿 。 A.基金监管 目标 B.基金监管体系 C.基金监管的原则 D.基金监管的内容 【答案】 A 11、关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。 A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益 B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承 诺最低收益 C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失 D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合 条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证 【答案】 D 12、(2017年)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金 10 月 24 日单位净 值为 1．020 元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资1 万元申购该基金，该基金招 募说明书列明申购费率 1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购， 开放日单位净值为 1．025 元。则可得到的基金份额是（ ）份。 A.9659.04 B.9697.91 C.9611.92 D.9789.24 【答案】 B 13、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要 求，组织与基金销售相关的职业培训。 A. 《证券业从业人员资格管理办法》 B. 《基金从业人员后续职业培训大纲》 C. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》 D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 【答案】 B 14、（ ）年3 月，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉 开了中国证券投资基金试点的序幕。 A.1993 B.1997 C.1998 D.2000 【答案】 C 15、LOF 基金在交易所的规则与（ ）的相同。 A.股票 B.债券 C.封闭式基金 D.开放式基金 【答案】 C 16、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在 向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发行债券的企业 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.发起人 【答案】 A 17、下列关于基金公司会计系统