2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范能力测试试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、产品审批委员会所议事项包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 2、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）. A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出 D.基金资产的资全来源发生了重大变化 【答案】 B 3、中国证券投资基金业协会职责不包括（）。 A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求 B.制定行业自律规则 C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷 D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案 【答案】 D 4、（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。 A.主动型基金 B.被动型基金 C.灵活配置型基金 D.稳定配置型基金 【答案】 B 5、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。 A.互联网的应用 B. 自动传真、电子信箱与手机短信 C.电话服务中心 D.派专人服务 【答案】 D 6、（2017 年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（ ）。 A.最近 3 年平均收入高于 50 万元人民币的自然人 B.净资产高于 500 万元人民币的单位 C.金融资产高于 300 万元人民币的自然人 D.净资产高于 1000 万元人民币的法人 【答案】 B 7、基金业协会的权力机构为（ ）。 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.会员大会 【答案】 D 8、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 9、（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。 A.风险控制系统 B.应用系统的支持系统 C.前台业务系统 D.后台管理系统 【答案】 A 10、下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。 A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用 B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员 C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立 D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系 【答案】 D 11、(2016年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份 额持有人参加，方可召开。 A.1 ／3 B.1 ／2 C.2 ／3 D.3 ／4 【答案】 A 12、关于债券型基金，下列描述正确的是（ ）。 A.只以债券为投资对象 B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力 C.基金资产 60%以上必须投资于债券 D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的 高低进行分类 【答案】 D 13、2006 年、2007 年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最 快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 14、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。 A.兼任其他基金公司董事会成员 B.兼任公司理事 C.任免公司总经理 D.列席公司相关会议 【答案】 D 15、基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供 规则和结构。 A.内部环境 B. 目标设定 C.事项结构 D.风险评估 【答案】 A 16、（ ）要求基金公开披露信息处于最新状态。 A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则 【答案】 D 17、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同 业协会。 A.基金市场服务机构 B.基金监管机构 C.商业银行 D.证券交易所 【答案】 A 18、基金市场的参与主体不包括（ ）。 A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.基金监管机构 D.固定收益基金 【答案】 D 19、公募基金压力测试不包括（ ） A.股票压