证券从业资格证考试：2021证券市场法律法规历年真题汇编.docx

C. Ⅲ、 Ⅳ 证券从业资格证考试：2021 证券市场法律法规历 年真题汇编 2021 证券市场法律法规历年真题 12-12 1、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行 集中、统一监管。(单选题) A. 全国人大 B. 国务院 C. 全国人大常务委员会 D. 中国人民银行 试题答案： B 2、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的， 可采取的处罚措施有()。 Ⅰ．处以 30 万元以上 60 万元以下的罚 款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ． 由公司登记机关吊 销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可(单选题) A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 试题答案：