2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】.pdfVIP

2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预 习汇总【三】 证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由小编为你 精心准备了“2020 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考 点预习汇总【三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯! 2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总 【三】 考点：法律责任 (一)主要法律责任 1、虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任 虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实 取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司 处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款; 对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或吊销营业执 照。 2、虚假出资的法律责任 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付作为出资的 货币或非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5% 以上 15%以下的罚款。 3、抽逃出资的法律责任 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记 机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。 4、另立会计账簿的法律责任 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财 政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。 5、财务会计报告虚假记载的法律责任 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假 记载或隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。 6、其他 1)公司不依规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政 部 门责令如数补足应提取的金额，可对公司处以 20 万元以下的罚款。 2)公司在合并、分立、减少注册资本或进行清算时，不依规定通 知或公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以 1 万元以 上 10 万元以下的罚款。 3)公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或财产清单作虚 假记载或在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正， 对公司处以隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额 5%以上 10% 以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1 万元以 上 10 万元以下的罚款。 2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】 考点：证券公司治理 (一)证券公司治理的基本要求 (二)证券公司与股东之间关系的特别规定 证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意： 1、不得滥用权力 2、不得超越职权 3、依法维护证券公司独立性 4、不得开展业务竞争 5、关联交易不得损害公司利益 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下 行为发生： (1)持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的 除外; (2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益; (3)股东违规占用公司资产; (4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。 (三)对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求 1、对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管的要求 1)任职资格： 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事 或高级管理人员;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无 效。 证券公司董事、监事、高级管理人员或境内分支机构负责人不再 具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出 机构报告;证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其 解除。 经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销保 荐业务中两种以上业务的证券公司，应建立独立董事制度。 证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4: (1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任; (2)内部董事人数占董事人数 1/5 以上; (3)中国证监会认定的其他