邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点.docxVIP

邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点 - .，. 是否存在指使或授意下属越权违规、违章处理业务行为。 二是否存在使用其他柜员令牌、密码办理业务行为。三 是否存在个人名章、令牌、密码交给他人使用行为心 四是否存在个人经商或违规参与客户之问的资金借贷、融资 担保.. 集资经商等活动、， 行为心 正 是否存在超越权限或范围办理业务行为心 六、， 是否存在滥用职权决策或授恋、强追员工实施违规贷款行 为。 七、， 是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款为行。八、， 是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、， 扣划存款 等业务行为 中 九、， 是否存在不按规定的 频次履行检查 职贵行为心十、， 是否存在违规揽存行为。 十一、是否存在泄露客户信息及本行商业秘密行为 。 十二』是否存在开具虔假资信证明、违规出具担承保诺书行为。十三 是否存在违规代替客户办 理存取款、， 挂失、保管重要凭 证行为心 十四、是否存在脆瞒 拖延上报违法违纪案件、贵任事故行为 q 十五、是否存在其他严重违规行为 。