投资有限公司资产管理部投资管理制度.docVIP

11 精品企业管理资料，用心整理的下载即可修改使用!!欢迎下载使用!! XXXX 投资有限公司资产管理部投资管理制度 No.:00000000000005595 第一章 总 则 第一条 为了保证公司客户资产管理业务高效、安全和有序地运行， 保障客户的利益，严格控制风险，根据《XXXX 投资有限责任公司资产 管理业务管理制度》,特制定本制度。 第二条 本办法适用于公司客户资产管理业务的整个工作流程和各 业务环节，包括各环节之间的业务关系及其权责归属等。 第三条 资产管理业务的资金来源为合法、合规的客户资产。 第四条 投资管理部是公司负责资产管理项目投资管理的执行部 门。 第二章 目标和原则 第五条 投资管理部的目标是按照资产管理合同的约定在保障客户 资产安全性的前提下，实现客户资产收益最优化。 第六条 开展客户资产管理业务，必须遵循诚实信用的原则，以专 业技能进行投资，具体业务投资应遵循以下原则： (一)资产管理业务应遵守国家有关法律、法规，符合《公司资产管 理业务试行办法》、《公司内部控制指引》的规定； (二)资产管理业务具体运作采用“分级管理、明确授权、规范操作、 严格监管”的原则； (三)投资决策和决策的执行严格分开，实行集中交易制度； (四)投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度； (五)严格按照防火墙原则执行空间分离制度； 12 精品企业管