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廉政风险防范心得体会

学习风险防范的心得体会

随着舆论监督力度的日益加大和政府问责机制的逐渐完善，行政

执法部门面临着越来越大的履职风险，承担着繁重市场监管与行政执

法任务的工商部门更是如此，稍有不慎就会导致责任追究。学习风险

防范心得体会如下：

一、履职风险形势分析

正确、客观分析履职风险所面临的形势，是我们找准履职风险点、

有效降低和防范履职风险的前提和条件。一是从政府对执法部门的要

求来看，国务院《全面推进依法行政实施纲要》明确要求各级执法部

门坚持依法行政，依法行政既是基本要求，也是最高要求。政府对市

场监管和行政执法的要求越高，工商部门履职的责任越大，其承担的

风险也随之增加。二是从工商职能的变化来看，国务院批准的新“三

定”方案，进一步拓宽了工商职能，赋予了工商部门指导广告业发展、

网络交易监管、服务经济社会发展等新的职能，强化了反垄断和食品

监管职能。但目前我们还存在着监管执法能力不够强、服务发展办法

不够多、网络交易监管几乎属于“空白”等问题，这些问题的存在也

不同程度地增加了工商部门履职的风险。三是从系统内部的责任追究

来看。在行政收费等事关群众切实利益的问题上能否做到依法行政、

按标准执行，是对基层工商部门的考验，在很大程度上也存在着被问

责的风险。

从上面的分析可以看出，工商部门履职风险点越来越多，承担的责任

是不按规定办理变更、注销、吊销手续，如果依法追究下来，必

然存在问责的风险。

（二）在执法办案方面存在的履职风险。工商部门在执法办案过

程中的风险来源主要在以下四点：一是因行政处罚程序不当带来的风

险。如在行政处罚中不按程序进行送达，在做出责令停业、吊销营业

执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，不按规定告知当事人有要

求举行听证的权利等。二是随意增减处罚幅度带来的风险。一些执法

人员，滥用自由裁量权，随意加大或减少处罚的幅度，执法不严禁，

很容易造成执法漏洞。三是采取强制措施带来的风险。在现有的法律

法规中，只有《行政处罚法》、《反不正当竞争法》、《商标法》、

《无照经营查处取缔办法》等10余部法规，赋予工商部门采取查封、

扣押、冻结等行政强制措施的权力。实际上，一些执法人员为了办案

方便而超范围采取行政强制措施的行为普遍存在。这种不按规定采取

强制措施的行为，一旦给当事人带来严重的经济损失，必然会引发行

政诉讼，如果败诉就会有一个责任追究的问题。四是处罚中的不廉行

为带来的风险。一些执法人员经不住当事人的诱惑，接受当事人的宴

请、现金和礼品，如果被揭发或举报，轻者警告处分，重者会给予刑

事处罚。

（三）在市场巡查方面存在的履职风险。工商部门除市场准入和行

政执法外，还承担着许多市场巡查工作。在食品、农资和危险化学品

等重点行业的监管上，责任不可小视。但是有的工作人员对市场巡查

的重要性认识不足，存在应付思想，该检查的不检查，该签字的不签

字，更有甚者闭门造车，填写假的巡查记录，一旦出了事故，工商部

门责任难以避免。

（四）在行政确认方面存在的履职风险。工商部门的行政确认行为

主要表现在对外发布信息或提供证明，尤其是在信用监管方面发布

业商户信用信息时，必须有根有据、慎之又慎；在企业档案查询方面，

要严格按照有关规定，认真审查查询人员的资格，不能随意将企业的

商业隐私供无关人员查询；在对外出具证明时，只能就事论事，就材

料而出具证明，如果超过职权，随意为企业的经营情况或产品作担保，

必然存在着担保风险。

工商部门存在以上履职风险，如何进行防范，需要从其存在的原因分

析入手，有针对性地制定对策。其存在的原因主要表现在两大方面：

（一）履职风险存在的客观原因。一是法律法规分工不明确。随

着《无照经营查处取缔办法》、《行政许可法》、《食品安全法》等

法律法规的相继颁布实施，工商部门的职能领域得到了扩展，但同时

也带来越来越大的执法风险。在这些法规中，有些条文对部门责任的

界定并不明确，导致部分不应由工商部门承担的责任却往往由工商部

门承担，而其他许可审批部门往往责任不大，甚至不进行责任追究。

二是地方政府部门的压力。某些政府部门为了招商引资，对一些并不

符合条件的企业予以登记。有的地方设立优化发展环境办公室等机

构，限制甚至阻止工商部门对一些企业进行正当的执法检查。如果工

商部门不遵守当地的规定就要承受极大的压力，如果违心地执行规定

则又会承担渎职风险。三是执法软硬件条件的限制。目前市场上销售

的日用商品品种繁多，单是容易引起责任