SP5：EPPPS管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD，20180713）—范本案例.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

检查内容

条款及确认

备注

C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）

A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）

D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）

遗留问题跟踪事项（由本人或其他审核组成员在审核本过程中要验证的事项）

审核线索（需要本人或其他审核组成员要验证的事项）

8.5.1.7

7.5.3/7.5.3.2.1

6.1.2.1/6.1.2.3

8.4.2.3

8.4.2.4.1

8.4.2.4

8.4.2.3

8.4.2.4

8.7.1/8.7.1.1/8.7.1.7

8.4.1.2/8.4.2.5

8.4.2.2/8.4.3/8.4.3/8.4.3.1

8.5.1.7

8.5.1.7/8.5.2.1

8.4.2.4/8.4.3

查宁波市镇海有色金属轧钢厂外协件叶轮：采购合同编号20180101006，签订日期2018年1月1日，合同有效期2018年1月1日——2018年12月31日。

有不合格品，填写不合格品通知单退货、评审单，进行评审、让步、退货、挑拣。

查西安金欣粉末治金有限公司有PPAP资料，签发日期2017年3月8日。

有供方月度业绩统计汇总表：有49家。

有顾客特殊要求、顾客在质量体系中的要求、法律法规（合同法），涉及采购和供应商的条款，进行识别、传递

4.4.1b

4.4.1

4.4.1a

4.1/4.2/4.3/4.4.1.a

4.4.1.c/4.4.2ab

4.4.1e/5.1.1.3/7.1.2

5.3/5.3.1

7.2/7.2.1/7.2.2

4.4.1c

6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.1

5.1.1.2/9.3.2.1b

5.1.1.2/9.3.2.1c

4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3

4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1

6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.1

5.1.1.2/9.3.2.1bc/7.4

9.1/9.1.1/9.1.3

9.1.3/9.1.3.1

10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2

6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2

10.1/10.3

10.2/10.2.1/10.2.2

10.2.3

7.5.2

7.5.3.2.2

7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1

4.4.1d、7.1.1/7.1.3

4.3.2、4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR

评价结果

不符合项编号

C沟通（与过程责任人沟通）

1.此过程的主要活动步骤是什么？

2.此过程目的是什么？

3.此过程的输出是什么？并作为哪些过程的输入？

4.此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？

5.有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？

6.此过程由哪些主要人员来实施？

7.其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？

8.如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？

9.为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？

10.顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？

11.此过程有哪些关键绩效指标？

12.如何识别和确定这些关键指标？

13.其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（内外顾客）？

14.哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现？

1、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？

2、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？

3.本年度的对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？

4.有无与目标值相比，并做趋势分析？

查《2018年企业主要业务过程评价指标及监控办法》文件编号Q-10，下发时间2018年1月31日，绩效指标有9项：进货检验批次退货率目标要求≤0.2%,实际4月0.27%。

5.有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？

2018年4月进货检验批次退货率，目标要求0.2实际0.27%。

1.没有达到目标的，采取了哪些纠正措施？

2.对于不稳定的趋势，如何让它变成稳定而采取了哪些改进措施？

3.趋势稳定后，如何考虑做持续改进？

4.目前有无持续改进的项目及进展如何？

5.有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？

P策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）

1.对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的