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银行案件防控责任书

银行案件防控责任书

篇一:

中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行行长与分行副行长含行长助理签署后生效，责任期为签署当日至离任。

一、工作目标认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防控长效机制，提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识，杜绝案件的发生。

二、工作要求

(一)高度重视案件防控工作。要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。

(二)建立健全案件防控工作机制。

1、按照内控管理的要求建立案防组织体系，配备与目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作有效开展。

2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。

4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措

施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。

5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。

6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。

(三)深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发[201X]6号)落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。

三、责任追究

(一)由于未认真履行案件防控职责，导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的，予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元至1000万元之间的，视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分。

(二)对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导致案件发生的，或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。

(三)按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。

四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件;或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件;且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。

五、本责任书一式二份。由分行行长与分行分管行领导签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。本责任书自双方

签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。中国XX银行分行中国XX银行分行行长:

分管行领导:

年月日年月日

篇二:

xx银行哈尔滨分行201X年安全防控责任书Xxxx银行201X年案件防控责任书、为确保xx银行哈尔滨分行各项经营业务活动安全、高效、稳步发展、依法合规经营，加强防范经济案件的工作，努力抑制大案要案发生，把xx分行把违法违纪违规案件减少到最低限度，特签订本责任书。

一、责任目标在责任年度内各分行、支行在辖区范围内要切记抓好案件防控和安保工作，加强内部控制，全面提升案件综合防范能力，防范经济违法、违规、违纪案件的发生。确保金融财产和员工人身安全，做到年度发案数为零。

二、责任范围

(一)各部门要对案件防范工作高度重视，落实和完善各项规章制度，加强员工的职业道德和法律法规教育，从源头上堵截违法违纪违规现象的发生。

(二)各部门要落实责任目标，结合辖区范围内实际情况，把案件防范责任贯穿于各项业务经营之