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2021年考前押题一《金融市场基础知识》

考试题与答案

第1题(单项选择题)

中期票据发行业务中，()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：B,

第2题(单项选择题)

下列不符合期货交易制度的是()。

A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

B.交易所每周结算所有合约的盈亏

C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应当强行平仓

D.对于同一客户在不同会员处开仓交易的情况，其在某一合约的单边持仓合计

不得超出该客户的持仓限额

正确答案：B,

第3题(单项选择题)

一般认为，股票价格与经济周期变动的关系是()。

A.股价领先于经济的实际表现

B.股价与经济周期同步

C.股价滞后于经济周期变动

D.股价与经济周期变化无关

正确答案：A,

第4题(单项选择题)

企业发行短期融资券应在()注册。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国银行间市场交易商协会

D.国家发改委

正确答案：C,

第5题(单项选择题)

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格()。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌

正确答案：D,

第6题(单项选择题)

以下（）属于风险管理策略。

A.风险规避

B.风险对冲

C.风险转移

D.A、B、C都是

正确答案：D,

第7题(单项选择题)

以下()属于无国籍债券。

A.欧洲债券

B.武士债券

C.外国债券

D.扬基债券

正确答案：A,

第8题(单项选择题)

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，下列关于科创板上市指标

的说法中，错误的是()。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于

人民币5000万元

B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，或

最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15％

C.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元

D.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准

正确答案：B,

第9题(单项选择题)

下列有关期货的说法，错误的是()。

A.金融期货合约是标准化的

B.金融期货交易可以在期货交易所内进行，也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.金融期货合约对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点等

都做了统一的规定

正确答案：B,

第10题(单项选择题)

以下关于公司型基金的说法，正确的是()。

A.基金是独立的法人机构

B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

C.主要依据基金合同运营基金

D.投资者享有直接管理基金的权利

正确答案：A,

第11题(单项选择题)

增发是指()。

A.上市公司向原股东配售股票的行为

B.上市公司向特定对象募集资金的行为

C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

正确答案：C,

第12题(单项选择题)

下列对《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描

述，错误的是()。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

正确答案：B,

第13题(单项选择题)

下面对理事会会议表述不正确的是()。

A.理事会会议至少每季度召开一次

B.会议必须有2／3以上理事出席

C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

正确答案：C,

第14题(单项选择题)

即期交易的市场是()。

A.衍生品市场

B.现货市场

C.证券市场

D.交易所市场

正确答案：B,

第15题(单项选择题)

关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错