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风险和机遇识别评价表

类别：□质量■环境■过程

序号 项目名称 风险和机遇来源

（内部/外部） 风险/机遇描述 风险/机遇影响 风险分析 管理措施 关键控制点 责任部门

/责任人 相关记录

/文件 评价措施

有效性

严重程度 发生频度 可探测性 RPN 风险

等级

1 能源消耗 内部 水的消耗 相关地方水源未及时关闭，造成能源浪费 3 5 2 30 高风险 制定相关目标进行管控

在相关水源地方张贴警示标识 能源管理 各部门 《资源能源管理程序》 有效

电的消耗 相关地方电未及时关闭，造成能源浪费 3 5 2 30 高风险 制定相关目标进行管控

在用电相关地方张贴警示标识 各部门 有效

2 内部审核 内部 1.审核技能

2.问题改善有效性

1.审核人员环境体系不熟悉，导致审核浮于表面；

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。 3 2 2 12 低风险 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 审核技能

问题改善有效性 各部门 《内部审核控制程序》

《纠正和预防措施控制程序》 有效

3 管理评审 内部 管理评审输入不完整、

输出未落实 1.输入项目不全；

2.输出项目未能有效落实。 3 2 2 12 低风险 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：1.《管理评审控制程序》 管理评审输入、输出 总经理各部门 《管理评审控制程序》 有效

4 化学品使用、管理 内部 化学品的存储 1.化学品存储环境不合格，导致化学品失效；

2.化学品无防泄露装置措施，化学品泄露污染环境；

3.化学品存储条件不符合要求会造成泄漏及爆炸。 5 3 2 30 高风险 1.将化学品存储在化学品仓库中，按化学品存储条件进行存储管理；

2.建立化学品防泄露池，二次盛装容器，防止化学品泄露。 化学品储存 物控部 《化学品管理程序》 有效

化学品的使用 1.化学品未按厂家要求配比使用导致配比不合格；

2.化学品使用/管理人员不了解化学品危害，导致使用时造成人员伤害；

3.化学品标识不明确造成误用导致人员伤害或影响产品质量。 5 3 2 30 高风险 1.按照对应化学品说明书要求进行配比使用；

2.对化学品管理相关人员进行定期的培训；

3.对化学品均需要做好明确标识，防止误用。 化学品使用 生产部、品质部 有效

人员的防护措施 化学品使用时未佩戴相应的防护用具（如：防毒面具、口罩、防护靴）等导致人员中毒/死亡。 5 3 2 30 高风险 1.公司配备好相应的防护用具；

2.按要求管理相关人员佩戴好相应的防护用具。 防护措施 生产部、品质部、物控部 有效

5 环境因素识别评价 内部 1.环境因素的识别

2.重要环境因素管理 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环境影响；

2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。 4 2 1 8 低风险 对环境因素进行识别评价；

制定重要环境因素管理方案。 环境因素的识别评价、重要环境因素管理 各部门 《环境因素识别与评价管理程序》

《环境目标指标管理方案》

《环境因素识别评价表》

《重要环境因素一览表》 有效

6 法律法规和其它要求管理 内部/外部 法律、法规内容的变化 1.法律法规未及时更新：适用环境/产品法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，未按最新环境/产品法律法规要求执行；

2.法律法规未宣导/培训：不清楚新的法律法规要求，员工守法意识淡薄； 4 3 1 12 低风险 加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。 法律、法规变化 各部门 《法规与其它要求控制程序》

《法律法规及其它要求一览表》

《法规与其它要求符合性评价一览表》 有效

法律执行缺失 环境法律法规：执行错误，影响公司名誉或导致政府处罚或安全事故；

产品法律法规：影响产