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供应商安全管理程序

目的

规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要求的能力，促使公司供应链安全的稳定及提高。

范围

适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。

职责

安全主任：负责对非服务类供应商C-TPAT方面进行评估。

IQC/安全主任：负责供应商供货品质的评估工作；

生产部：负责供应商供货数量的评估工作。

采购部:负责对服务类供应商C-TPAT方面的监控。

定义

服务类供应商:提供非生产物料的供应商,如垃圾回收,空调维护,货运公司、快递公司、饮用水供应商、电脑维修公司、保安公司、电梯维护商等。

非服务类供应商:提供生产物的(材料/原材料)供应商;

程序

采购将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录，名录要定期更新

要求所有供应商回签反恐协议书；拒绝回签的供应商将列为高风险级供应商管理。

新开发非服务类供应商应如实填写「供应商自我评估表」内的内容，回传后由采购交安全主任进行评估。必要时,由安全主任进行现场评估,并完成

「供应商评估表」。

供应商分级及管理要求

低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐方面自查，如果有发现异常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到C－TPAT要求。以下为符合的条件：

《供应商自我评估表》或《供应商评估表》内反恐方面得分超过合格分数；

国际知名大公司，或已通过C－TPAT认证的公司；

一年供货次数少于5次；

积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。

评估分数在71分以上为低风险供应商（合格）

高风险供应商：我方制定供应商审核计划，每年2次定期将对高风险供应商进行审核（包括首次审核和突击审核）。如果供应商不能达到要求者，必须制定整改计划并由我方进行跟踪跟进。如有必要我方将聘请第三方机构对供应商进行审核。在整改无效或无法达到我方要求时，将剥夺其合格供应商资格。以下为符合的条件：

《供应商自我评估表》或《供应商评估表》反恐得分为0分；

所在地在战乱或与美国敌对国家；

拒绝与我公司在反恐方面配合者。

评估分数在71分以下为高风险供应商，给予整改机会而不配合的工厂。

若发现承包商在安保和奴役，人口贩卖、恐怖威胁、走私、等方面出现违规事项

高风险供应商必须配合如实填写我厂发出的《供应商自我评估表》，并由我厂安全主任提出整改项。高风险供应商必须限期整改，否则将不被列入合格供应商。所有类别供应商应在新一年现场审核中，由安全主任进行现场审核，对于不符合反恐要求的整改项供应商应积极配合，如必须整改的项目在规定期限内无法达到的将不被列为合格供应商。

长期服务类供应商：对于食堂、垃圾回收、空调维护等长期合作供应商派驻厂人员，我厂将对其发放特制临时工作证件。此类人员只允许在规定区域内工作，不得随意进入其他区域。

供应商变更管理:当供应商发生重大变化及重大安全事故时，应向我方采购员部提交变更申请及重大事件通知书。由VE评估事件严重程度并判断是否继续与此供应商合作。

供应商终止

安全主任/采购部应及时将终止合同的供应商、承包商和客户的相关资料和信息提供给行政部，内容应当包括客商单位名称、终止合同的时间、原因以及经常往来我公司和业务人员姓名等资料；终止合同的客商的通知，保安室应保存一份终止合作供应商名单和合格供应商名单。

行政部接安全主任/采购部的通知后，可予拒绝此类客商进入厂区。如属确有需要，须行政部经理批准,方可进入。

评估计划

对每个合作供应商需每年进行一次反恐安全和质量，送货情况的评估详见《供应商评价表》

评估的执行程序详见《供应商/承包商评估程序》

记录

合格供应商名录

供应商自我评估表

供应商评估表