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  • 2023-12-13 发布于浙江
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深交所法律类笔试

深交所(深圳证券交易所)是中国大陆主要的证券交易所之一,对于法律类岗位笔试,以下是一些可能包含的相关参考内容。

一、证券法律法规

1.《证券法》:中国股票市场的基础性法律,对证券的发行、交易、监管等方面进行了详细规定。

2.《证券法实施条例》:对《证券法》的具体实施细则进行了规定。

3.《公司法》:对上市公司及其运营管理等方面进行了规定。

4.《上市公司监管办法》:对上市公司的信息披露、监管制度、违法违规处罚等进行了细化规定。

5.《中华人民共和国对外务工法》:对境外证券交易中涉及到海外务工人员的相关事项进行了规定。

二、证券市场知识

1.股票发行与交易:包括股票发行方式、股权激励、股权变动以及股票交易制度、交易所的功能与机制等。

2.证券投资基金:包括开放式基金、封闭式基金、指数基金的概念、种类、运作方式等。

3.债券市场:包括债券发行、债券分类、债券交易以及债券市场中的风险控制措施等。

4.新三板市场:对中国新三板市场的发展背景、交易机制、市场化程度等进行了解和掌握。

三、公司治理和内控

1.公司组织结构与治理:包括公司章程、股东大会、董事会、监事会等组织形式及其职责与权力分配。

2.内部控制体系:包括内部控制的基本要素、内控管理制度、内部控制评价等。

3.信息披露与合规监管:包括境内外信息披露制度、违法违规处罚制度等。

四、证券执法与维权

1.证券监管机构职能:包括证监会的设置、职责、权力以及深交所的自律管理功能等。

2.违法行为与处罚制度:包括证券交易中的操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法行为及其相应处罚制度。

3.投资者保护与维权:包括投资者权益的保护、投资者教育、投诉处理机制等。

五、证券交易纠纷处理

1.证券仲裁制度:包括证券仲裁程序、仲裁的效力、人民法院对仲裁裁决的审查等。

2.证券民事赔偿:包括证券交易中投资者与证券公司之间的赔偿纠纷处理及法律途径。

3.证券刑事责任:包括证券犯罪行为的追究、刑事诉讼程序等。

以上仅是一些可能包含的参考内容,根据具体的岗位要求,还可以进一步深入学习和了解证券市场的法律法规、公司治理、内控、证券执法与维权等具体内容。此外,了解基本的法律知识和相关法律条款,掌握国家法律层面的新政策、法案等信息,对提升法律类人员的综合素质也非常有益。

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