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集团管控调研报告模板

一、研究目的

本次调研旨在深入了解集团管控情况，包括管理机制、控制体系、风险防范和内部监管等方面的情况，通过调研报告，为公司管理决策和管控体系的持续优化提供依据和参考。

二、调研范围

本次调研涉及集团旗下各业务板块的管控情况，包括但不限于财务管理、行政管理、风险管控、内部审计、信息技术和合规管理等方面。

三、调研方法

1.问卷调查：对集团各级管理人员进行问卷调查，了解他们对集团管控体系的认知、存在的问题和建议。

2.实地走访：走访集团各分支机构，深入了解实际操作环节中存在的管控问题和风险点。

3.文件资料搜集：搜集并分析集团内部文件资料，包括规章制度、审计报告、风险管理报告等。

四、调研内容

1.管控体系：集团内部控制标准、流程规范、责任分工和监督机制。

2.风险防范：对公司内部和外部风险的识别、评估和防范措施。

3.内部审计：审计部门的组织架构、工作职责、审计范围和审计报告整改情况。

4.信息技术管理：信息安全制度、网络系统运行情况和数据保护措施。

5.合规管理：公司合规政策、合规教育、合规监督及合规违规事件处置情况。

五、调研报告撰写

1.调研背景：对调研目的、范围和方法进行简要介绍。

2.调研结果：对各项调研内容的具体情况进行详细陈述，包括存在的问题、亮点和改进建议。

3.管控体系优化建议：提出针对性的管控体系优化建议，包括流程改进、责任明确、监督加强等方面。

4.文件资料附件：对调研所用的文件资料进行附录，并进行相关说明。

六、报告审批

调研报告经相关部门审阅并确认后，由集团领导审批，并向相关业务板块传达落实。

七、报告执行

根据调研报告中提出的问题和建议，相关部门在集团领导指导下组织实施，并按年度计划进行跟踪评估，确保改进措施的有效执行和持续优化。

【备注】本调研报告模板以公司为背景，对集团管控情况进行了详细的介绍和规划。实际调研报告应根据公司实际情况进行适当调整和修改。