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控股子公司管理制度

第一章总则

第一条为了加强对控股子公司的管理，规范控股子公司行为，保护公司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第三条控股子公司应遵守国家的法律、法规，建立健全内部控制制度，依法开展经营活动，并接受公司总部的管理、监督和指导。

第四条公司总部对控股子公司实行战略管理、财务管理和风险控制，各控股子公司应接受公司总部的审计监督。

第二章治理结构

第五条控股子公司应建立完善的法人治理结构，依法设立股东会、董事会、监事会等组织机构，并制定相应的议事规则。

第六条控股子公司应严格按照《公司法》等相关法律法规及其章程的规定，履行重大事项决策程序，确保股东、董事、监事、高级管理人员及其他利益相关者的合法权益。

第七条控股子公司应建立健全内部控制制度，包括但不限于财务管理、风险管理、信息披露、关联交易等方面，确保子公司规范运作。

第三章财务管理

第八条控股子公司应参照公司财务管理制度，建立独立的财务管理体系，并接受公司总部的财务监督和指导。

第九条控股子公司应定期向公司总部报送财务报表和财务报告，报告内容包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。

第十条控股子公司应加强财务预算管理，严格执行公司总部下达的财务预算指标，确保公司整体财务目标的实现。

第十一条控股子公司应建立健全内部审计制度，加强内部监督，提高财务信息质量。

第四章投资管理

第十二条控股子公司进行对外投资、收购兼并、资产处置等重大事项时，需经公司总部审批后方可实施。

第十三条控股子公司应建立健全投资管理制度，规范投资决策程序，确保投资决策的科学性和有效性。

第十四条控股子公司应加强投资项目的风险管理和跟踪监控，防范投资风险。

第五章重大事项报告

第十五条控股子公司应建立重大事项报告制度，及时向公司总部报告重大经营事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

第十六条控股子公司应在重大事项发生后两个工作日内向公司总部报告，同时提交相关证明材料。

第十七条控股子公司向公司总部报送的重大事项报告应真实、准确、完整，不得隐瞒、谎报、缓报。

第六章信息披露

第十八条控股子公司应参照公司信息披露管理制度，建立健全信息披露制度，规范信息披露程序，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

第十九条控股子公司应在重大事项发生后两个工作日内向公司总部报告，同时提交相关证明材料。

第二十条控股子公司向公司总部报送的重大事项报告应真实、准确、完整，不得隐瞒、谎报、缓报。

第二十一条控股子公司应建立信息披露事务管理制度，明确信息披露事务管理部门及其负责人，负责信息披露事务的日常工作。

第二十二条控股子公司应指定专人作为信息披露事务负责人，负责与总部的信息披露事务部门进行沟通，协调信息披露事务。

第二十三条控股子公司应建立健全内幕信息管理制度，严格控制内幕信息的传播范围，确保内幕信息知情人登记备案制度的有效执行。

第二十四条控股子公司应定期向公司总部报送信息披露工作年度报告，报告内容包括但不限于信息披露制度建设、信息披露事务管理、内幕信息管理、信息披露审核等方面的情况。

第二十五条控股子公司在信息披露前，应对所披露的信息进行保密审查，确保信息披露的合规性。

第二十六条控股子公司在信息披露前，应充分了解所披露信息的影响，避免对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响。

第二十七条控股子公司在信息披露前，应充分了解所披露信息的使用者，确保信息披露的针对性。

第二十八条控股子公司在信息披露前，应充分了解所披露信息的传播渠道，确保信息披露的有效性。

第二十九条控股子公司在信息披露前，应充分了解所披露信息的反馈情况，及时对信息披露进行更正或补充。

第三十条控股子公司在信息披露后，应对所披露的信息进行持续关注，及时发现并处理信息披露后的市场反应。

第三十一条控股子公司在信息披露后，应对所披露的信息进行归档管理，保存相关文件和资料。

第七章审计监督

第三十二条公司总部定期或不定期对控股子公司进行审计监督，主要包括财务审计、内部控制审计、重大事项审计等。

第三十三条控股子公司应积极配合公司总部的审计工作，提供审计所需的相关资料和信息。

第三十四条控股子公司应建立健全内部审计制度，加强内部监督，提高财务信息质量。

第八章