地方国企合规管理的26个重点环节与9个运行机制.docxVIP

地方国企合规管理的26个重点环节与9个运行机制

一、相关概念界定

1.合规：是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

2.合规风险：是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负而影响的可能性。

3.合规管理：是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

二、组织机构和职责分工

1?企业党委

发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

2?董事会

发挥定战略、作决策、防风险作用，主要职责：

（1）审议批准合规管理体系建设方案、合规管理基本制度和年度报告等；

（2）决定首席合规官的任免、合规管理部门设置及职责；

（3）研究决定合规管理重大事项；

（4）推动合规管理入公司章程，完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（5）公司章程规定的其他合规管理职责。

3?经理层

发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要职责：

（1）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（2）拟订合规管理部门设置、基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（3）组织应对重大合规风险事件；

（4）指导监督各部门和所属企业合规管理工作；

（5）公司章程规定的其他合规管理职责。

4?企业主要负责人

作为推进法治建设与合规管理第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职贵，积极推进合规管理各项工作；班子成员履行“一岗双责”，抓好分管领域合规经营管理工作。

5?合规委员会

市属国有企业设立合规委员会（可以与法治建设领导机构等合署），统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题，协调推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等相关管理体系协同运作。合规委员会主任应当由企业主要负责人兼任，承担合规管理组织领导和统筹协调工作。

6?首席合规官

市属国有企业及重要子企业应当设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，可由分管领导、总法律顾问或董事会任命的公司高级管理人员兼任，对企业主要负责人负责，主要职责：

（1）领导合规管理牵头部门开展合规相关工作；

（2）对企业重大决策事项提出合规审查意见；

（3）向合规委员会、董事会和经理层汇报合规管理重大事项；

（4）牵头应对重大合规风险事件；

（5）指导所属企业加强合规管理工作。

7?合规管理牵头部门

原则上与法务管理部门整合，负责本企业合规管理工作，主要职贵：

（1）组织起草合规管理基本制度、年度计划和工作报告，指导业务及职能部门完善合规管理；

（2）负责合规审查；

（3）组织开展合规风险识别、预警和应对处置；

（4）指导、监督合规管理工作，实施考核评价；

（5）组织或参与开展合规检查；

（6）受理职责范围内的违规举报；

（7）组织开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设；

（8）根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

8?业务及职能部门

承担本部门合规管理主体责任，负责本部门、本业务领域的合规管理工作，主要职责：

（1）建立健全本部门业务合规管理具体制度和流程；

（2）负责本部门经营管理行为的合规审查；

（3）及时向合规管理牵头部门报告合规风险，开展违规问题调查和整改；

（4）负责本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；

（5）配合合规管理体系在本部门、本业务领域落实情况的有效评价。

9?纪检监察机构和审计、巡察、监督追责等部门

依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

三、管理重点

（一）针对企业内部业务（22个重点环节）

1.公司治理。全面落实中国特色现代企业制度和“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审查，保障党委会、董事会、经理层等依据法律规定正确履职，实现党的领导与公司治理有效融合。

2.合同管理。重视合同全过程管理，严抓合同立项环节，审慎选择交易对象并对其进行合规审查；完善合同谈判与起草工作的多部门合作，严格执行合同审核流程协调管理；重视合同履行关键环节把控，关注合同相对方履约情况，及时妥善处理合同纠纷；禁止签署违法违规合同、签署可能导致国有权益受损的合同。

3.市场交易。建立健全招标采购、商贸业务等交易管理制度，严格履行决策程序，突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、??反不正当竟争等合规要求；加强对商贸及供应链企业合规管理，遵循真实贸易原则，不得违规开展融资性贸易或“空转”“走单”等虚假贸易业务；加强对质押融资、存货分类、资金收讫、客户信用、合同管理等