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我国大小盘封闭式基金折价差异性的实证研究的开题报告

一、研究背景

封闭式基金是指在募集阶段就设定好基金份额，在设定期限内不接纳新的投资者和赎回申请。与之相对的是开放式基金，开放式基金的投资者可以根据需要随时申购或赎回基金份额，无限制地向基金公司投资或赎回份额，从而实现自由流通。而封闭式基金则限制了投资者的操作，使得其价格或净值不能完全反映市场供求关系的变化，容易出现折价或溢价现象。

封闭式基金的折溢价问题已经成为了投资者关注的重点问题。尽管我国资本市场已经逐渐开放，但是封闭式基金的折溢价现象仍然普遍存在，而且在不同规模的基金之间也存在明显的差异。一些研究表明，封闭式基金折溢价的差异性可能与基金特征和市场微观结构等因素有关。

因此，通过对我国大小盘封闭式基金折价差异性的实证研究，可以更深入地了解封闭式基金的折溢价问题，并从基金特征和市场微观结构等角度解释其差异性，提供一定的参考和启示，为投资者决策提供依据。

二、研究目的和意义

本研究的目的是探究我国大小盘封闭式基金折价差异性的主要影响因素，从基金特征和市场微观结构等角度分析其形成机制，探讨封闭式基金折溢价问题的研究热点，并为投资者决策提供参考。

研究意义在于：

1.对于投资者而言，了解封闭式基金折溢价的差异性可以帮助他们更好地理解和控制风险，并在投资决策中加以考虑。

2.对于基金管理人而言，了解封闭式基金折溢价差异性的主要影响因素可