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2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带

答案)

单选题（共30题）

1、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管

或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人

员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾

（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】B

2、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，

证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推

荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】B

3、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工

作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。

王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万

余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货

交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通

过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】A

4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会

提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】B

5、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】D

6、期货公司开展期货投资咨询业务，()

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无须

【答案】A

7、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】A

8、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，

延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处

罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】D

9、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】C

10、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币

（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】D

11、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易

的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）

个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

12、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定

标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】C

13、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐

下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，

遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人

民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】C

14、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行

为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】D

15、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理