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2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷

A卷含答案

单选题（共30题）

1、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证

券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。

A.发行后股本总额不低于人民币2000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.符合中国证监会规定的发行条件

【答案】A

2、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（）

A.等于非预期损失

B.是难以量化的

C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积

D.等于实际损失加上非预期损失

【答案】C

3、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经

济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反

映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】C

4、证券市场的基本功能包括（）。

A.①②

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

5、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技

术因素的说法正确的是（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

【答案】A

6、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易

机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券

【答案】A

7、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有

()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

8、远期交易的特征是（）。

A.即时交收或交割

B.履约回旋余地大

C.存在信用风险

D.有价格变动的风险

【答案】C

9、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】A

10、下列有关金融期权的表述正确的是（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

11、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以

（）的名义，行使对证券发行人的权利。

A.证券公司

B.自己

C.证券业协会

D.证监会

【答案】B

12、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、下列属于金融期货交易制度的有（）。

A.①③

B.①②④

C.①②③④

D.③④

【答案】C

14、下面关于公司债券的说法正确的是（）。

A.①④

B.①③④

C.②③④

D.②④

【答案】C

15、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市

场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售

国债，承销商就可能发生亏损，因此，在现行公开招标方式下，国债的销售价

格是（）。

A.以面值出售

B.以财政部统一价格出售

C.以中国人民银行统一价格出售

D.承销商在发行期内自定销售价格

【答案】D

16、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息

披露

B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露

C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜

台挂牌买卖

D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债

券业务等两类业务

【答案】B

17、以下不符合公正原则要求的是（）。

A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享

有完全平等的权利

D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以