2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

通关试题库(有答案)

单选题（共30题）

1、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

2、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或

者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以

上股权的股东、实际控制人。

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

【答案】C

3、基金托管人应当履行的职责有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】A

4、下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具

体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于

从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观

公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】C

5、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

6、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事

会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承

担

D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

【答案】B

7、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规

定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

【答案】A

8、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

A.董事长

B.执行董事

C.经理

D.监事

【答案】D

9、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有

（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

10、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股

东、实际控制人的（）。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.未取得证券从业资格证书

【答案】D

11、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者

家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

12、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

【答案】B

13、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

A.坚持以客户需求为导向

B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】A

14、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

15、（2017年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ