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2023年海南证券从业资格考试考前冲刺卷

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞

价范围为。

A：最近成交价格的上下3％

B：开盘价格上下5％

C：开盘价格上下10％

D：最近成交价格上下5％

2.下列关于委托撤销的说法不正确的是。

A：客户有权随时变更和撤销委托

B：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或

证券解冻

C：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

D：证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分

不得撤销

3.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下

说法错误的是。

A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者发起出售需求

C：由证券交易所组织专场

D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

4.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下不能在深

圳证券交易所采用大宗交易方式。

A：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于

30万元港币

B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于

300万元人民币

C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低

于300万元人民币

D：债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100

元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

5.实行次交易日起回转交易。

A：A股

B：B股

C：债券

D：权证

6.退市风险警示制度是从开始实施的。

A：2003年4月2日

B：2003年4月3日

C：2003年5月8日

D：2004年1月1日

7.因股权分布发生变化导致连续个交易日不具备上市条件

的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经

证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示。

A：5

B：10

C：20

D：30

8.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前个交易

日发布公告。

A：1

B：2

C：3

D：5

9.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示

公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过且占

净资产值以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交

易所对其股票交易实行退市风险警示。

A：2000万元，50％

B：1亿元，100％

C：2000万元，100％

D：1亿元，50％

10.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，

在内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所

对其股票交易实行退市风险警示。

A：6个月

B：12个月

C：18个月

D：24个月

11.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少

在每月前个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取

的措施及有关工作进展情况。

A：2

B：3

C：5

D：10

12.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产

生．收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一

笔交易所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为

收盘价。

A：前1分钟

B：前5分钟

C：前10分钟

D：前15分钟

13.标的证券除权的，权证的行权价格公式为。

A：新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权

前一日标的证券收盘价)

B：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除

权前一日标的证券收盘价)

C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除

权前两日标的证券收盘价)

D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参

考价÷除权前一日标的证券收盘价)

14.标的证券除息的，行权价格公式为。

A：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除

息前一日标的证券开盘价)

B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息

前一日标的证券收盘价)

C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除

权前一日标的证券收盘价)

D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除

息前一日标的证券收盘价)

15.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换

手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个

交易日内的累计换手率达到的，证券交易所分别公告该股票、

封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家