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证劵从业资格考试报考指南完整版
考试介绍
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入
证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、
财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的
第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、
闭卷方式对学员进行考核。
2013证券从业人员资格考试安排发生了巨大的变化，增加了6次预约式考试。预约式
考试在考试时间、考试地点和成绩公布和以往的全国考试都有较大的区别。
证券从业人员资格考试采取网上报名的方式，满足以下条件的考生可登陆中国证券业协
会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关
事项请仔细阅读协会网站报名须知，考生可以以个人形式报名也可以通过集体报名。
（一）年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
考试时间
地区次数考试时间
第一次2013年3月23日、24日
第二次2013年6月22-23日
全国统考
第三次2013年9月14、15日
第四次2013年11月30日、12月1日
第一次2013年4月21日
第二次2013年5月19日
预约式考试
第三次2013年7月21日
第四次2013年8月11日
第五次2013年10月13日
第六次2013年11月3日1
考试内容
类型具体科目
基础科目（必选）证券市场基础知识
证券交易
证券发行与承销
专业科目（自选）
证券投资分析
证券投资基金
考试大纲
第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特
征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分
类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风
险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理
等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法
规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第二部分证券发行与承销
目的与要求
本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份
制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、
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