2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案) .pdfVIP

2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规通关试题库(有答案)

单选题（共57题）

1、负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。

A.基金行业协会

B.基金份额登记机构

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

【答案】A

2、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是

甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根

据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的

()。

A.乙公司机构客户基金优惠申购费率

B.制式基金宣传推介资料

C.宴请及观光游览服务

D.高档礼品

【答案】B

3、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的

有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。

A.公司可以向其他企业投资

B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责

任的出资人

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过

规定的限额

D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】D

5、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证

券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情

形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪

律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪

律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营

正在被调查

【答案】B

8、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投

资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月,持有

期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】D

9、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债

券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

10、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监

会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，

由承销商承担全部风险

A.全额包销

B.余额包销

C.全额代销

D.余额代销

【答案】A

12、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于

董事人数的1/4。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

13、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。

A.有限责任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和无限公司

D.一人公司和两合公司

【答案】B

14、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券

承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制

度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事

人数的1/4。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③

【答案】A

15、通过证券交易所的证券