CNAS-AI01-10：20200831 附表7：管理体系核查表（CNAS-CI01-A003：2018）《检验机构能力认可准则在CCC 工厂检验领域的应用说明》.docVIP

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发布日期：2020年08月31日实施日期：2020年08月31日

附表7（CNAS-CI01-A003：2018）：

管理体系核查表

本核查对照表基于CNAS-CI01-A003:2018版编制。准则的介绍条款2、3在本表中省略。

条款

内容

自查

结果（Y/N）

对应的质量手册、程序文件章节条款

4通用要求

4.1公正性和独立性

4.1.2

检验机构应有文件化的程序，确保机构本身和其工作人员不受外部和内部各种压力和利益的影响，并应确保文件实施的有效性。

检验机构应有文件化的程序，确保现场检验时间和人力资源的充分性，避免安排不合理的短时间期限或不充分的人力资源进行检验，影响检验结果的有效性。人力资源的充分性包括检验人员专业能力的充分性。

4.1.6

检验结果用于支持认证的检验机构应是A类检验机构。

检验机构本身或其母机构还从事CCC工厂检查以外的认证、检验、检测业务时，应制定相关管理制度并保证其持续有效运行，以保证CCC工厂检查活动的独立实施，保证检验人员独立开展活动。检验机构不得利用CCC工厂检查活动开发或从事其他认证、检验和检测业务活动，在对外宣传中应当严格区分CCC检验业务与其他业务。

4.2保密性

4.2.1

检验机构应实施保密控制的内容至少应包括以下方面：

—认证机构提供的申请人或受检验方的相关信息；

—委托方或受检验方提交的涉及委托方或受检验方信息的文件资料等；

—检验员在现场检验时获得的信息，包括检验记录、检验报告等。

检验机构内有保密要求的人员至少应包括管理人员、检验员、技术专家及分包方的相关人员。

检验机构采取的保密措施应给予评审组足够的信任，其有关保密政策和规定在有效实施。

5结构要求

5.1行政管理要求

5.1.1

评审对象可以是具有法律地位的组织或组织的一部分。

5.1.2

应以组织机构图的形式表明检验机构在母机构中的地位，及与母机构中其他机构的关系，并说明母机构中其他机构所从事的活动。

5.1.3

检验机构能力范围的划分应细化到实施规则。承接不同机构CCC工厂检查的业务范围，也应细化到实施规则，并与委托机构以合同或协议形式确定。

5.1.5

检验机构应有文件化的程序，确保工厂检查前检验人员获得检验所需的文件资料和必要的检测工具，如：产品标准、产品检测报告或产品描述报告、产品的关键零部件和材料清单、获证产品的变化情况、产品在申请认证或监督阶段发生整改的记录、量规、检具、标准物质等。

检验机构应有令委托方和受检验方清楚并确认的文件描述开展工厂检查的条件，申请人提交的申请书或双方签署的合同属这类文件。开展工厂检查的条件通常包括但不限于：

—实施现场检验前，委托方或受检验方需提交的文件和资料。这些文件和资料可包括工厂的组织机构图、主要负责人和各部门的职责分配、产品的简要生产流程图、必要的管理体系文件或文件目录、关键的生产和检验设备清单等。

—实施现场检验时需具备的条件或给予的配合，如委托方或受检验方需在场的人员、需现场生产的产品或可提供检验的产品、交通通讯的基本条件、提供给检验员的安全防护用品等。

—报告的提交方式和付款方式。

5.2组织和管理

5.2.3

技术管理者、技术主管可理解为同一人，也可称为技术负责人；质量管理者、质量主管和质量负责人也可理解为同一人。

用文字的形式明确组织机构图中某一岗位的人员为检验机构的技术管理者或质量管理者也是可以接受的。

5.2.5

技术管理者全面负责检验机构的技术工作，包括但不限于，技术文件的批准、解决检验活动中碰到的各类技术问题等。

5.2.6

检验机构通常应以书面的形式明确主要管理人员的代理人。

6资源要求

6.1人员

6.1.2

检验机构聘任的兼职检验员的比例不得超过专职检验员总数的三分之二。

6.1.3

检验人员应取得CCC检验员注册资格，在其注册专业，具备国家相关法律法规和规定要求的个人素质、专业知识和技能。

6.1.4

检验机构应确保每位员工知道并遵守国家和认证机构对检验机构人员职业道德、公正性、行为规范等方面的要求，并通过持续的培训和有效的监督保证最新的要求被有效贯彻和实施。

6.1.5

检验机构应对检验活动和检验人员进行有效的监督。

检验机构应明确本机构的监督人员，可考虑不同的监督内容由不同人员实施，监督人员通常应是本机构的专职人员。

6.1.6

检验机构的培训体系应能保证与检验质量有关的每个工作人员,都能得到持续的培训与专业发展，