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2023年证券从业资格考试金融市场根底知识

专项练习题4

2023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题

4

1.以下工程中，属于债权类资产的远期合约是()。

A.定期存款单的远期合约

B.远期汇率协议

C.一揽子股票的远期合约

D.单个股票的远期合约

2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面

总值超过人民币()万元的，应当由承销闭承销，承销团由主

承销商和参与承销的证券公司组成。

A.500

B.5000

C.300

D.3000

3.甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量

最少为()家。

A.5

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B.10

C.20

D.30

4.1944年布雷顿森林会议后，()成为世界金融中心。

A.伦敦

B.纽约

C.东京

D.华盛顿

5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融

资方式中的()。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信誉融资

6.股份公司只能以()支付红利。

A.留存收益

B.其他资本公积

C.资本公积

D.专项储藏

7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的选项

是()。

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A.货币政策工具——中介目的——操作目的——最终目的

B.货币政策工具——操作目的——中介目的——最终目的

C.最终目的——货币政策工具——中介目的——操作目的

D.最终目的——操作目的——中介目的——货币政策工具

8.私募基金不能进展公开的出售和宣传推广，投资金额要

求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私

募基金合格投资者的说法正确的选项是()。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承当才能，

投资于单只私募基金的金额不能低于50万元

B.净资产不低于1000万元的单位

C.金融资产不低于200万元的个人

D.最近2年年均收入不低于50万元的个人

9.机构间私募产品报价与效劳系统的管理机构是()。

A.原中国银监会

B.中央银行

C.中国证券业协会

D.原中国保监会

10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分根据

是(

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

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C.委托价格限制

D.委托时效限制

11.基金管理人与托管人之间是()的关系。

A.互相依赖

B.互相促进

C.互相竞争

D.互相制衡

12.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的

主要动因是()。

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份的改立或转制，

成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可防

止股份过度集中

C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的本钱筹集到所

需要的资金

13.在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造

成的损失，这属于()。

A.信誉风险

B.结算风险

C.市场风险

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D.操作风险

14.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于