吉林省下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题1 - 金融资料.docxVIP

从业人员管B．经纪业务管理C

从业人员管B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护12.代办股份转让系统又称。A．一板市场B

券商与之合作B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C．中国加入WTO后，外资证券经营

国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算14.境内上市外资股采取（）股票形式。A

吉林省2015年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。

A．本次发行数量、定价方式

B．本次发行是否符合新股发行的规定C．募集资金使用的可行性

D．前次募集资金的使用情况

2.__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A．中国证券登记结算有限责任公司成立

B．上海证券登记结算公司成立

C．深圳证券登记结算公司成立

D．中央证券登记结算有限责任公司成立

3.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当年其后2个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

4.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。

A．公募基金和私募基金

B．开放式基金和封闭式基金

C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

5.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。

第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的金融远期合约22.下列各项属于形式性原则的是。A．真实性原则B．完整性原则C．及时性原则

第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的

金融远期合约22.下列各项属于形式性原则的是。A．真实性原则B．完整性原则C．及时性原则D．规范性原

地使用权D．商标权29.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资

．无记名B．无面额C．记名D．面额15.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票

B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券

6.非参与优先股是指__。

A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股

B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股

C．股息当年结清不能累积发放的优先股

D．发行后股息率不再变动的优先股

7.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。

A．1.7568

B．1.8182

C．1.8926

D．1.9866

8.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。

A．时间优先

B．价格优先C．会员优先

D．客户优先

9.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

10.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。

据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与。A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C

据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与。A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．

稳健成长基金48.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为。A．政府

价D．平均价28.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是。A．商誉B．非专利技术C．土

的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价40.申请同时从事证券和

B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数

11.__是营业部经营管理的核心。

A．从业人员管

B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护

12.代办股份转让系统又称__。

A．一板市场

B．二板市场C．三板市