IATF16949风险机遇识别评估分析范例22222.docx

风险和机遇识别评估分析表

序号

所处环境

风险

机遇

过程名称

风险及机遇识别与评价

风险分析

是否重大风险

风险控制

公司现状

主导部门

实施

时间

支持性文件

实施有效性

外部

内部

相关方

风险及机遇描述

风险机遇后果

L

C

D

采取管理措施

1

▲

▲

COP1

顺客要求

评审与处

理

销售产值

人民币升值，国际市场经营环境竟争激烈，订单呈现利润下降趋势

订单下降，利润下降

8

60

480

是

对外努力开拓新兴市场，增加订单率和利润率：对外降低内部成本，提升产品品质

制订年度销售目标，加大市场开拓力度，降低内部成本

销售部

《质量成本控制程序》

有效

2

▲

▲

销售订单

汽车产品市场广阙，产品订单利洞较高。

进入汽车产品市场，争取汽车产品部件订单。

10

30

300

是

开拓汽车产品市场，推行产品管理体系，成为汽车产品客户的战略合作伙伴(含非汽车产品)

推行

IATF16949体系，导入该体系。

销售部

《合同评审控制程序》

有效

3

▲

▲

订单评

对市场需要产品的发展趋势判断失误，客户要求识别不完整

未能确保能够满足客户要求就签署合同

订单流失，订单无法满足要求(RCHS等不合格导致批量退货或超额处罚)

6

15

90

否

对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。对客户的要求实施监视和测量。在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜

依《合同评审控制程序》执行

销售部

《合同评审控制程序》

有效

4

▲

▲

COP2

设计

开发

样品制作，过程设计开发

制作的样品未能迎合客户的需求,产品打样周期

长，跟不上市场变化

打样不合格，客户抱怨，订单流失，被市场沟汰(ROHS等不合格导致批量退货或超额处罚)

8

60

480

是

新产品开发立项时反复论证市场需求，研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品，加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品打样周期

基本按照文件规定流程运作

技术部

《产品质量先

期策划程序》

《产品和制造

过程批准程序

》《产品安全

管理程序》

有效

6

▲

▲

COP3

生产

产品实现

计划制定不合理，计划信息错误导致

无法按时完成计划任务，从而延误产品交付

3

70

210

是

合理计算公司的实际产能。

依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划

安排车间主任全程跟进生产计划的实现过程

依照《生产过程控制程序》执行

生产部

《生产过程控制程序》

有效

7

▲

▲

应急响应

公共设施中断、人员受伤、火灾等事故发生而影响

影响设计产进度，延误交期：

工作人员人身及财产安全

1

100

100

是

参照《应急计划规定》执行，使事故减至最低，以满足客户之需求

1.每年一次应急计划评审及应急预案验证(模拟演练)

办公室

、生产

部

《应急计划规定

有效

8

▲

▲

工作环境管理

车间安全及环境要求未依制度执行

造成现场人员安全隐患，影响生产品质

5

80

400

是

定期安全环境生产检查

消除安全和环境隐患

安全环境意识教育

定期检查点检，没有发生重大安全事故

生产部

《设施和工作环境控制程序》

有效

9

▲

▲

物料

控

制仓库管理

物品放置环境不符合要

求，导致影响其质量。

标识不清楚，导致是用错材料

账实不符

影响生产计划

导致晶质无法保证

3

50

150

是

物流运行环境的先期策划及定期更新

库存物资每一项都做好标识盘点，确保账物卡一致

K

标识和可迫溯性控管理规定》《仓库管理制度

仓库

《产品标识和可追澜性管理规定》《仓库管理制度》

有效

风险和机遇识别评估分析表

序号

所处环境

风险

机遇

过程名称

风险及机遇识别与评价

风险分析

是否重大风险

风险控制

公司现状

主导部门

实施

时间

支持性文件

实施有效性

外部

内部

相关方

风险及机遇描述

风险机遇后果

L

C

D

采取管理措施

10

▲

▲

COP4

交付

产品交付

不能按时交付，交付的产品不符合客户的要求

影响客户纳期，造成客户投诉

5

80

400

是

生产计划管理。

生产过程的品质控制。

成品的品质检验。

出货前的品质检验。

依热以下程序执行《生产过程控制程序》《不合格输出控制程序》《产品和服务放行控制程

生产部品质部、生

产部

《生产过程控制程序》《不合格输出控制程序》《产品和服务放行控制程序》

有效

11

▲

▲

▲

COP5

服务及反馈及处理

顾客服务

售后服务不及时

影响公司形象。影响顾客满意。

6

15

90

否

严格按照顺客服务控制程序，加强