2020年风险和机遇识别评估分析与应对措施表.docx

风险和机遇识别评估分析与应对措施表

编号：LSM-HT-012

序号

风险类别

风险类别细分

风险内容

风险可能性

风险后果

风险评价

风险对策

应对(应急)措施

机遇

1

战略和市

场风险

1.1战略缺失风险

1.1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向。

可能发生

严重

A

规避风险

1.建立和运行《方针、目标和管理方案程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。

明确企业发展方向，提高凝聚力，增加市场竞争力

1.2战略错误风险

1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境。

可能发生

严重

A

规避风险

1.建立和运行《方针、目标和管理方案程序》,定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划，2、定期对目标进行考核

企业发张方向与公司内外部因素相协调，有助于公司发展。

1.3产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩。

可能发生

严重

A

减少风险

密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划

提高产品竞争力，有效占有市场

1.4未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降

可能发生

严重

A

减少风险

1.安排专人关注并收集市场变化信息；2.密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施；3.分阶段降低，巩固市场份额；

保持市场占有率

1.5行业国际巨头进入中国市场

可能发生

严重

A

减少风险

1,关注细分市场，采取差异化策略；2.为顾客提供贴心的服务，快速反应

保持市场占有率

1.6未能应对产品的供需及价格变化。

可能发生

严重

A

减少风险

1.密切关注国内外产品供需及价格变化；2.及时调整价格

符合市场规律，带来利润

1.7未能应对能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化，

可能发生

严重

A

减少风险

1.采购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市

场；2.考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗；3.制定应对方案

符合市场规律，带来利润

2

法律风险

2.1公司产品不符合《医疗器械监督管理条例》等法律法规，

可能发生

严重

A

规避风险

1.建立和运行质量管理体系，对过程进行控制；2,制定质量目标予以管理

保障公司在符合各项法规

的前提下进行生产经营活

动，减少由于违反法律法

规造成的损失。

2.2公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》,导致罢置、监管部门重大经济处罚等后果。

可能发生

严重

A

规避风险

1.建立和完善公司规章制度：2.努力提高员工待

遇；3.加大自动化的投入，减轻劳动强度；4、进行合规性评审：

2.3违反《中华人民共和国职业病防治法》

导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生。

可能发生

严重

A

规避风险

1.建立和运行职业健康安全管理体系2.按周期进行职业病体检3.按时发放劳动保护用品

2.4特种设备违反《特种设各安全监察条例

可能发生

严重

A

规避风险

1.建立和运行职业健康安全管理体系2.特种作业人员需持证上岗

2.5(新、改、扩建项目)环评不能通过，污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法》

可能发生

严重

A

规避风险

1.充分识别和评价相关环保法；2.按照环评要求开展1作，进一步增加环保设施投人；3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况。

2.6公司税务工作不符合税收基本法规

极少发生

严重

B

减少风险

1.按照税务相关法律实施：2.与税务部门积极沟通

序号

风险类别

风险类别细分

风险内容

风险可能性

风险后果

风险评价

风险对策

应对(应急)措施

机遇

2

法律风险

2.7消防设施不符合《中华人民共和国消防法》

极少发生

一般

B

减少风险

建立和运行“消防安全管理规定”

保障公司在符合各项法规

的前提下进行生产经营活

动，减少由于违反法律法

规造成的损失。

2.8终端产品违反《消费者权益保护法》

极少发生

一般

B

减少风险

1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；

2.10违反《中华人民共和国产品质量法》

极少发生

一般

B

减少风险

1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；

2.11车辆违反《中华人民共和国道路交通安全法》

可能发生

严重

A

分担风险

签订协议，全部外包给物流公司。

3

财务风险

3.1税务风险

3.1部份开支费用，没有正规发票入账，导致：A.年终汇算清缴需补缴部分税款：B.如税局查账则需补缴更多税款及罚款

可能发生

一般

B

减少风险

1要求所有开支事项必需取得合法发票；

符合税务法

3.2财务报告

失真风险

3.2存货账实不符，实际存货结存未能盘出