证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》历年真题及详解（第2版）.pdf

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》历年真题及

详解（第2版）

目

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题（一）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题（二）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题（三）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题（四）

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题（五）

内容简介

本书是证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》的历年真题及详解。全

书精选五套历年真题，并根据大纲和法律法规对所选真题的答案进行了详细的分析和说

明。历年真题为考生提供了很好的复习依据，便于考生了解考题的命题特点和出题规律，

答案详解帮助考生了解具体考点及解题技巧，指明了解题思路。

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一、选择题（共40题，每题0.5分，共20分）以下备选项中只有1项符合题

目要求，不选、错选均不得分。

12010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和

《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A．投资顾问

B．证券经纪

C．证券投资咨询

D．财务顾问

【答案】C查看答案

【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问

业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨

询业务的两种基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。

2反应过度可以用来解释股市中的（）。

A．市盈率效应

B．动量效应

C．反转效应

D．小公司效应

【答案】C查看答案

【解析】行为金融学派的学者认为反转效应和动量效应是市场过度反应和反应

不足的结果，并认为这是市场无效的依据。

3一个人在现货市场买入5000桶原油，同时在期货市场卖出4000桶原油期货

合约进行套期保值，则对冲比率是（）。

A．1.25

B．1

C．0.5

D．0.8

【答案】D查看答案

【解析】对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比

率。根据定义，该组合的对冲比率为：4000/5000＝0.8。

4下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A．速动比率

B．资产负债率

C．产权比率

D．已获利息倍数

【答案】A查看答案

【解析】长期债权人着眼于公司的获利能力和经营效率，对资产的流动性则较

少注意。A项，速动比率是从流动资产中扣除存货部分，与流动负债的比值，

是反映速动资产变现能力的财务比率。

5某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为

3千克/件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材

料的10%安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价

格计为12元/千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A．26400

B．60000

C．45600

D．40800

【答案】D查看答案

【解析】该企业第一季度材料采购的金额为：（1200×3＋6000×10%－800）

×12＝40800（元）。

6下列不属于健康保险的是（）。

A．意外伤害保险

B．疾病保险

C．收入保障保险

D．护理保险

【答案】A查看答案

【解析】人身保险是以人的寿命和身体为保险标的的保险，包括人寿保险、健

康保险、意外伤害保险等保险业务。健康保险是以被保险人的身体为保险标

的，对被保险人因疾病或意外事故所致伤害时发生的直接费用和间接损失进行

补偿的一种人身保险，主要包括：①疾病保险；②医疗保险；③收入保障保

险；④长期护理保险。

7下列关于权证的描述，正确的是（）。

A．权证的时间价值随存续期的缩短而减小

B．权证的时间价值等于交易价格减去内在价值

C．权证的杠杆作用表现为认股权证的市场价格比其标的股票的市场价格变化

速度慢得多

D．BS模式适用于美式权证定价

【答案】A查看答案

【解析】AB两项，权证的时间价值等于理论价值减去内在价值，它随着存续期

的缩短而减小；C项，以认购权证为例，杠杆作用表现为认购权证的市场价格

要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多；D项，权证是一种期

权，因此对于权证的定价多采用Black－Scholes模型（简称BS模型）