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管理体系内部审核

1、ISO19011标准的颁布

ISO/TC176质量管理和质量保证技术委员会和

ISO/TC207环境管理技术委员会，指定ISO19011：2002

《质量和（或）环境管理体系审核指南》，标准适用于质量

和（环境）管理体系审核，也适用于其他领域审核，包括其

他管理体系审核。

2、审核术语

2.1审核

2.2审核准则

2.3审核证据

2.4审核发现

2.5审核结论

2.6审核委托方

2.7受审核方

2.8审核员

2.9审核组

2.10技术专家

2.11审核方案

2.12审核计划

2.13审核范围

2.14能力

3、管理体系审核概述

3.1审核的涵义

一体化管理体系审核是评价质量、环境、职业健康安全管理

体系的符合性和有效性并形成文件的过程。

3.2管理体系审核的分类

分三类

第一方审核：即内部审核

第二方审核：合同情况下:供方—组织—顾客之间

第三方审核由认证机构或其委托的审核机构

第二方、第三方审核，又可称为外部审核。

3.3内部审核意义

可以提高组织的一体化管理体系的有效性和效率，这是一个

反复循环的改进活动。

3.4内部审核的目的

1.验证方针目标的实施

2.建立一种管理手段

3.提供质量保证

4.为外审作准备

5.自我改进的需要

3.5内部审核的特点

1.着重于体系本身—QMS/EMS/OHS的评估

2.组织领导—全面支持

3.系统性的活动

4.审核的独立性

5.抽样过程–抽样检验过程(风险—弃真/取伪)

3.6审核原则

1.与审核员有关的原则

1）道德行为

2）公正表达

3）职业素养

2.与审核的独立性和系统性有关的原则

1）独立性

2）基于证据的方法

4.审核方案

即年度内审工作计划。编制的审核方案所有部门可以集

中审核也可以分期分部门审核，即滚动式审核，但每年应覆

盖所有部门至少一次。

5.内部审核的实施

5.1内部审核程序

组织应制定内部审核形成文件的程序。(4.2.1)

5.2内部审核流程

分为审核准备、现场审核、总结、跟踪验证等四个阶段

1.审核的准备阶段

1）审核启动

2）指定审核组长，成立审核组

3）确定审核目标、范围、准则

4）审核组长编制当次审核计划，分发

5）内审员熟悉受审区域情况

6）审核组编制检查表

7）准备审核所需资源

2.现场审核实施阶段

1）召开首次会议

2）分组进行现场审核

3）确定不合格项，审核结论

4）召开末次会议

3.总结阶段

1）发出不符合通知单

2）责任部门制定纠正措施并组织实施

3）编写内审报告

4.跟踪验证阶段

1）纠正措施完成

2）管理部门组织跟踪检查验证

3）不符合项关闭

5.3组织审核组

组织一个审核组，确定组长，下分若干小组，每组2人

——4人，指定一名负责人

1.审核组长的职责

1）编制当次内审计划，分配审核任务；

2）指导审核员编制内审检查表；

3）汇报审核结果

4）编制审核报告

5）协助管理部门组织纠正措施的跟踪验证

2.审核员的职责

1）编写检查表

2）完成审核任务

3）参与纠正措施的跟踪验证工作

5.4制定当次审核计划

审核组长编制审核计划

1.审核计划内容

1）审核目标

2）审核准则及依据的内容

3）审核范围

4）审核组成员分工

5）审核日程安排，包括首、末次会议和小组会

5.5审核目标

1.评价一体化管理体系与审核准则的符合程度

2.管理体系运行有效性及与适用的法律法规的符合程度

3.目标和管理方案的实现程度

4.寻求改进

5.6审核准则

审核准则主要有：

1）GB/T19001-2008《质量管理体系要求》

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