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2020年证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》考点手册
证券分析师胜任能力考试题库总汇：://acme.100xuexi/Ebook/992866.html
来源于：弘博学习网
第一章发布证券研究报告业务监管
第一节资格管理
考点一、证券分析师执业资格的取得方式（了解）
1证券分析师
证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要对证券
市场相关的各种因素进行研究和分析，包括对证券市场、证券品种的价值及变动趋势
进行研究及预测，并向投资者发布分析报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供
各种服务的专业人员。
2从业资格证书
以下几种情形可认定为证券分析师胜任能力考试合格：
（1）通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》。
（2）通过改革前的《证券市场基础知识》和改革后的《发布证券研究报告业务》。
（3）通过改革前的《证券投资分析》和改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融
市场基础知识》。
（4）同时拥有《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》和《发布证券研究报
告业务》三个科目有效合格成绩。
3执业资格
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证券分析师胜任能力考试合格，同时又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内
可以按规定程序申请专业资格，在中国证券业协会注册登记成为证券分析师，即可从
事相应专项业务。
考点二、证券分析师的监管、自律管理和机构管理（见表1-1，熟悉）
表1-1证券分析师的监管、自律管理和机构管理
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考点三、证券分析师后续职业培训的要求（了解）
证券分析师应当按照中国证券业协会的相关规定参加后续执业培训，积极参加所在公
司组织的业务培训及合规培训，不断提高专业能力、执业水平以及合规意识。
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