06_数据治理方案_附录.docx

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附录

附录A数据治理工作管理办法

为逐步提高数据资产利用效果，推动信息化建设向标准化、信息化和数字化方向发展，数据治理应遵循以下原则：

（1）统一规范。数据标准要严格执行组织的统一标准。

（2）分级管理。实行分层级的数据管理模式，明确职责分工，层层落实责任。

（3）过程控制。建立数据从采集、报送、审核到应用、维护全过程的控制规范，保证数据质量，提高应用效果。

（4）保障安全。建立数据访问的身份验证、权限管理及定期备份等安全制度，规范操作，做好病毒预防、入侵检测和数据保密工作。

（5）数据共享。整合应用系统，做到入口唯一，实现数据一次采集，集中存储，共享使用。

数据治理的规范工作包括：数据标准、数据采集、数据审核、数据维护、数据分析、数据应用、数据发布、数据传输、数据存储（备份、恢复）、数据安全管理、数据质量监控、数据管理考核等。

（一）数据标准

第一条组织数据必须按统一制定的数据标准和代码规范执行。

第二条在数据采集工作中，组织依据制定的标准进行数据的采集录入、审核修正、数据质量监控和管理考核，确保数据质量。

第三条数据指标的设定和修改必须严格执行软件的管理规定和程序。数据治理管理小组根据业务管理部门的需求，及时制定（修改）数据采集的技术规范，包括数据采集格式、权限设定和方法步骤等，并按时向业务管理部门通报所采集数据的指标内容变化情况，以便业务部门根据采集到的指标提出数据加工需求。

第四条数据指标的确定应以有效实用和优化服务为目标，不断提高数据集中度和信息共享度，科学归并各项业务的同类、同属性指标，避免业务部门重复上报数据。

（二）数据采集

第一条数据采集重点是原始数据的采集，原始数据主要包括业务部门通过纸质资料报送的数据，通过电子传输报送的数据（含电磁介质报送的数据和网络传输报送的数据，下同）；相关部门通过纸质、电子传输提供的数据；管理业务处理结果（检查、调查、核实、认定、审批等）产生的数据。

第二条数据采集主要依靠应用系统进行录入（导入），现用应用系统不能满足数据采集需要的，通过相关系统的补录模块进行数据录入（导入）。

第三条数据采集方式分为手工采集、数据电文导入和光学字符识别（OCR）、图形扫描等其他方式。

为保障数据采集的质量，提高数据采集的效率，应充分应用信息化技术，最大限度地减少手工录入。

第四条为提高数据录入质量，组织各有关机构部门要认真执行资料数据的核对制度，严格以原始资料为依据，确保录入数据的一致性和准确性。数据采集录入前，操作人员应先将准备录入的原始资料或有关表证单书进行完整性、逻辑性、真实性审核，发现漏填、错填和逻辑关系不符的，应于做出修正或补正；

第五条对通过电子传输方式报送数据的，数据必须通过接收软件相应设置的完整性、逻辑性审核。

第六条各部门机构应建立纸质数据和电子数据的核对制度，明确职责分工和工作程序，落实岗位责任，发现问题及时处理。

第七条对于未规定的数据采集标准规范，组织相关责任部门应根据不同的数据采集岗位和软件覆盖面，细化工作职责，量化作业标准，结合业务操作规程，建立统一的数据采集录入操作规范和管理制度。数据采集规范应包括数据来源、采集时间、操作岗位、操作步骤、操作内容和采集内容的逻辑校验等要素。

第八条各级数据采集人员应强化数据质量意识,熟练掌握正确的采集和审核方法，按照部门职责分工，严格按照相关操作规范采集各类数据。

第九条任何人不准擅自委托他人以本人用户名录入数据。确因工作需要委托他人以自己名义录入的，必须报经主管领导批准，并及时更改口令。

（三）数据审核

第一条数据审核是确保数据质量的重要环节。审核的重点是数据的及时性、完整性、真实性、准确性和规范性。

（1）及时性是指数据要在规定的时间内采集，确保应用系统数据与实际业务同步；

（2）完整性是指数据采集应按照有关规定及相应表、证、单、书采集的要求进行，不得缺表或漏项，杜绝数据的机外操作和循环；

（3）真实性是指数据采集要如实反映组织管理实际，以合法、真实的原始资料为依据，不得随意捏造;

（4）准确性是指数据采集应准确反映组织管理实际，与纸质资料数据一致，数据之间逻辑相符，不得出现运算错误或逻辑错误；

（5）规范性是指数据采集应按照统一的业务标准及技术规范进行。

第二条各部门及相关岗位人员按照自身工作职责范围，负责相关数据的日常审核。

第三条为加强数据质量管理，省厅建立数据审核制度，数据管理员定期或不定期对已采集数据进行审核。对审核中发现的数据质量问题应及时反馈至具体的原始数据采集岗，限期补录修正。

第四条各部门机构可采取人工抽样、数据软件检测等方式进行数据审核。对检索出不符合标准的数据，反馈至原数据采集岗进行补录修正。在数据应用环节发现的数据采集差错，应通过相关业务管理部门的数据管理员进行审核确认