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涉外货物买卖中的风险转移

所谓风险承担①，是指买卖的标的物的合同生效后因不可归责于

当事人双方一事由，如地震、火灾、飓风等致使发生毁损、灭失时，

此损失责任的归属。其中最关键的是风险从卖方转移卖方转移给买方

的地点和时间界限。如果货物的风险未转移给买方，则因自然灾害或

意外事故的风险由卖方承担，假如货物损失或灭失并非源于不可抗力

原因，而是自然灾害或意外事故风险，卖方还要为未能按期付货承担

违约责任。反之，一旦货物的风险已经转移给了买方，那么从这一时

刻起，因自然灾害或意外事故的而引发的风险导致货物发生损失和灭

失的后果，就要由买方承担。风险的转移意味着货物损失或灭失的后

果从卖方转移给买方，也意味着向风险的责任方索赔的权利从卖方转

移给买方。显而易见，在国际货物买卖过程中，风险转移直接影响买

卖双主当事人的权利义务。

风险承担的关键在于风险转移的时间的问题。对此，各国立法及

法学理论有不同的规定和主张。一种是“物主承担风险”原则，即把

风险的承担同所有权的归属联系在一起，从而法律上规定，货物所有

权转移的同时就是风险转移的时间。英国法、法国法采取这一原则。

另一种是“交付转移”原则，即以标的物的实际交付作为风险转移的

标志。美国法和德国法采用这一原则，《联合国国际货物销售合同公

约》和《中华人民共和国合同法》都采用的是这一原则②。对于这么

一个对于当事人双方权利义务关系重大的问题，许多有关货物买卖的

法律文件中都有相应规定。如1988年生效的《联合国国际货物销售合

同公约》，就在第四章专门对于风险转移的各种情况作出了明确的规

定。此外，国际贸易惯例对货物的风险转移亦有相应的规定。1985年

生效的《中华人民共和国涉外经济合同法》虽未对风险转移问题作相

关说明，但1999年10月颁布实施的《中华人民共和国合同法》则对

此作出了明确的规定。

《联合国国际货物销售合同公约》自1988年生效以来，已成为调

整国际货物销售合同关系的最重要的一个调整国际货物买卖的统一实

体法公约③。此前我国早已签署了该公约，并于1986年12月递交了

核准书，成为该公约的最早缔约国之一。与我国有贸易往来的发达国

家，除日本和英国外，均是公约的成员国。可以预计，在经济全球化

浪潮下，公约在未来的国际民、商事活动中将会得到更为广泛的应用。

为此，本文将以《联合国国际货物销售合同公(以下简称公约)此为主并

结合《中华人民共和国合同法》(以下简称合同法)的相关规定及法理知

识就有关风险转移问题进行分析。

一、风险转移的后果

公约第六十六条规定：货物在风险移转到买方承担后遗失或损坏，

买方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方

的行为或不行为所造成。合同法第一百四十二条规定标的物毁损、灭

失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，

但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。从这二点规定来看，风

险转移的法律后果在于：自货物的风险转移于买方后，即使货物因自

然灾害或意外事故而损坏或灭失，买方仍然有义务履行合同规定的付

款义务，除非这种损坏或灭失是由于卖方的行为或不行为所造成，这

是一方面。另一方面，如卖方已根本违反合同，则所有风险转移的规

定，不损害买方因此种违反合同而可以采取的各种补救办法④。买方

不得以自己已经承担了由风险所造成的损失为理由而拒绝支付货款，

亦不得就此向卖方主张任何抗辩和采用各种规定的救济措施。

二、风险转移的一般规则

公约第六十七条规定，如果销售合同涉及到货物的运输，但卖方

没有义务在某一特定地点交付货物，自货物按照销售合同交付给第一

承运人以转交给买方时起，风险就移转到买方承担。如果卖方有义务

在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人

以前，风险不移转到买方承担。卖方受权保留控制货物处置权的单据，

并不影响风险的移转。但是，在货物以货物上加标记，或以装运单据，

或向买方发出通知或其它方式清楚地注明有关合同以前，风险不移转

到买方承担。合同法第一百四十三条规定因买受人的原因致使标的物

不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反约定之日起承担标的

物毁损、灭失的风险。合同法第一百四十五条也规定当事人没有约定

交付地点或者约定不明确，依照合同法第一百四十一条第二款第一项

的规定标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标

的物毁损、灭失的风险由买受人承担。第一百四十六条出卖人按照约

定或者依