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上海电影股份有限公司募集资金管理制度

第一章总则

第一条为规范上海电影股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用

与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保

护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上

市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所股

票上市规则》等法律法规、法规、规范性文件，以及《上海电影股份有限公司章

程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投

资者募集并用于特定用途的资金。

第三条公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该

制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、

监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控

制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。

募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制

的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金

管理制度。

公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集

资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改

变募集资金用途。

第二章募集资金存储

第四条公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称

“募集资金专户”）集中管理和使用。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第五条公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、

存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监

管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐

人或者独立财务顾问；

（四）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000万

元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）

的20%的，公司应当及时通知保荐人或者独立财务顾问；

（五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、

保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；

（八）商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存

在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协

议并注销该募集资金专户。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与

相关当事人签订新的协议并及时公告。

第三章募集资金使用

第六条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文

件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整

地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的

情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。

第七条募投项目不得为持有交易性金融资产和其他权益工具投资、借予

他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主

要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集

资金用途的投资。

第八条公司不得将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人

及其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利。

第九条募集资金使用的依据是募集资金使用计划书，募集资金使用计划

书按照下列程序编制和审批：

（一）募集资金使用计划按年度和项目编制；

（二）总经理根据募投项目可行性研究报告组织相关人员编制募集资金使

用计