公司HSE体系内审问题项及整改计划.doc

公司2017年HSE量化体系审核问题及整改计划

不符合项

序号

问题项

责任单位

整改负责任人

整改完成时间

整改完成情况描述

1

没有建立风险分级管控管理办法和管理要求

技术科

李海峰

2017.8.25

油漆出入库当日领料无记录

供应科

刘杰

2017.8.25

2

过期作废的操作规程和在用有效的操作规程同时存在同一台设备上，如立式车床

设备科

张俊海

2017.8.25

部分设备张贴的操作规程是过期作废的，如重容数控切割机

部分大型设备周边没有张贴操作规程，如窄间隙埋弧自动焊机

张贴的操作规程不全，只是其中的一部分，另一部分可能是损坏或丢失没及时补上，如门式起重机、门式自动埋弧焊机等

问题项

序号

问题项

责任单位

整改负责任人

整改完成时间

整改完成情况描述

1

个别领导干部个人安全行动计划制定审核栏以及半年考核表中的考核意见栏未签署意见。

安全科

江正乐

2017.8.25

2

“集团公司职业健康监护管理规定”、“集团公司作业场所职业病危害因素检测管理规定”于17年6月1日实施，要及时宣贯学习。

安全科

江正乐

2017.8.25

3

HSE月度综合检查记录表上仅有安全人员的签字，建议按检查表涉及的内容由相关科室共同参与检查。

安全科

江正乐

2017.8.25

4

此次审核引用工程公司2017版量化审核标准检查表，基层安全检查增加了岗位日常检查的要求，建议分公司在前期做好班组、车间层面安全检查的基础上，制定完善岗位日常安全检查要求并形成见证资料，定期对岗位、班组和站队日常安全检查（包括岗位巡检）发现的问题进行汇总、分析、应用。

安全科

江正乐

2017.8.30

5

每季度根据事件统计分析数据，针对管理短板制定的改进方案未能提供有效落实的见证资料。

安全科

江正乐

2017.8.30

6

文件编制要素不全，无编制、审核和批准。

安全科

江正乐

2017.8.25

7

HSE能力还有不能满足其岗位职责和能力标准要求的地方。

安全科

江正乐

2017.8.30

8

培训班计划应明确考试考核方法和学员合格标准。

安全科

江正乐

2017.8.30

9

分公司主管领导参加计划制定。建议审核计划要结合分公司实际情况，尽量做到具体、便于操作。

安全科

江正乐

2017.8.30

10

2017年4月发布分公司风险评价报告，编制、审核、批准没有签字，只有计算机打印的签名。

技术科

李海峰

2017.8.30

11

风险评价报告中撬块制造部分缺少钢结构安装的风险识别内容（表明分析工序展开不完整），后来检查PK硫磺回收撬块HSE管理手册中有钢结构安装的风险识别，并且钢结构的吊装评价为重大风险。

技术科

李海峰

2017.8.30

12

2017年6月23日针对危害因素识别和风险评价又一次培训，仅收集了培训人员签到表，缺少具体培训内容的收集

技术科

李海峰

2017.8.30

13

风险评价报告中风险评价小组职责中缺少车间的管理职责

技术科

李海峰

2017.8.30

14

缺少重要环境因素管理台账；根据手册5.3.1.5对于重大风险、重要环境因素应有责任主体组织制定风险控制措施，明确指标、资源投入、落实到人，形成风险管控台账

技术科

李海峰

2017.8.30

15

风险评价报告中危害因素名称和主要后果两列内容填写反了，两列内容应对调一下；危害因素名称的填写应参照标准GB13861，主要后果应参照GB6441；结合刚刚发布的《公司生产安全风险防控管理办法》，管理办法中明确了危害因素的具体描述方法和风险防控方案的模板，在风险防控方案中明确了怎么体现指标、资源尤其是组织架构的职责分工问题，具体的技术措施仅仅是防控方案的一部分

技术科

李海峰

2017.8.30

16

抽查现场7月28日受限空间股作业票，作业票内容显示不需要气体浓度检测，但是在相应的工作前安全分析中，要求明确受限空间内气体检测和监测的控制措施，前后有矛盾的地方，建议工作前安全分析能根据专项作业提出针对性的安全措施。

生产科

技术科

李杰先

李海峰

2017.8.30

17

无本单位的承包商管理制度，引用公司的分包管理办法，但公司的分包管理办法明确规定，本办法不适用于装备制造分公司的加工制作委托项目外协业务和公司基本建设及维修项目的管理，所以建议分公司建立适用于本单位的分包管理办法。

生产科

李杰先

2017.8.30

18

有作业许可制度，但是缺少对非常规作业、临时作业和高危作业的类型进行描述和区分，建议完善。

生产科

李杰先

2017.8.30

19

分公司建立了本单位的应急组织机构，但在组织机构中各岗位的职责重复，缺少应急领导小组成员已经应急协调办公室成员等职责，需要修订完善。

生产科

李杰先

2017.8.30

20

查阅了分公司岗位应急处置卡和措施