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2023年合规反洗钱考试3[复制]

您的姓名：[填空题]*

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1、经纪业务总部及分支机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，在遇有人员（），应当对其廉洁从业情况予以考察评估。*

A.聘用、从业人员登记和后续管理(正确答案)

B.晋级、提拔(正确答案)

C.离职以及考核(正确答案)

D.审计、稽核等情形时(正确答案)

2、某资产管理公司员工A某向营业部负责人B某提出借用证券账户并配资的需求，以下错误的是：（）*

A.B某将该业务转交营业部业务人员具体负责(正确答案)

B.B某招揽了C某和D某