江西分公司年月合规及反洗钱测试附有答案.docxVIP

江西分公司2023年6月合规及反洗钱测试[复制]

本次测试总分100分，80分为及格线。

您的姓名：[填空题]*

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基本信息：[矩阵文本题]*

部门：

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员工工号:

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金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构应当依法采取预防、监控措施，建立健全反洗钱内部控制制度，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。[判断题]*

对(正确答案)

错

在投资者进行业务