丽水分公司年度第一次合规测试附有答案.docxVIP

丽水分公司2023年度第一次合规测试[复制]

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[单选题]*

○丽水分公司本级

○青田营业部

○景宁营业部

○松阳营业部

○遂昌营业部

○缙云营业部

一、单选题(10题，每题5分，共50分)

1、证券公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券，其中具有股权性质的证券不包含（）。[单选题]*

A、在沪深证券交易所上市的可转换债券、可交换债券

B、存托凭证、永续次级债

C、金融衍生产品、个股期权

D、信托产品(正确答案)

2、员工在职期间，原申报信息