内审检查表 依据2023新版评审准则编制.docx

内审检查表

条款

序号

审查（核查）内容

审查（核查）方法

审查（核查）记录

审查（核查）结论

符合

基本

符合

不符合

不适用

整改项及说明

2

审查内容与要求

2.8

检验检测机构应当是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

2.8.1*

检验检测机构或者其所在的组织应当有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位授权。

1）

检验检测机构是法人机构的应当依法进行登记。企业法人注册经营范围不得包含生产、销售等影响公正性的内容。

查阅文件和见证材料：

1.依法设立的法人包括机关法人、事业单位法人、企业法人和民政部门登记的民办非企业法人，其他组织包括经核准登记的企业法人分支机构、特殊普通合伙企业；

2.登记、注册文件中的经营范围（业务范围）应包含检验检测服务或相关内容，不得有影响其检验检测活动公正性的经营项目，如生产、销售等。

1.法人或者其他组织的登记、注册文件：

有□无□

2.登记、注册文件中的经营范围（业务范围）应包含检验检测服务或相关内容：

是□否□

3.是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目，如生产、销售等：

是□否□

2）

检验检测机构是其他组织（包括法人分支机构）的应当依法进行登记。

查阅文件和见证材料：

1.非独立法人检验检测机构，查阅其所在的法人或者其他组织的登记、注册文件，核实其是否有效；

2.查阅是否有批准检验检测机构成立文件；

3.查阅是否法人授权文件；

4.查阅是否在其法人单位内有相对独立的运行机制。

1.法人或者其他组织的登记、注册文件：

有□无□

2.登记、注册文件中的经营范围（业务范围）应包含检验检测服务或相关内容：

是□否□

3.是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目，如生产、销售等：

是□否□

4.是否有批准检验检测机构成立文件：

有□无□

5.是否有法人授权文件：

有□无□

6.是否在其法人单位内有相对独立的运行机制：

是□否□

3）

法人、其他组织登记、注册的机构名称、地址应当与资质认定申请书一致，且登记、注册证书在有效期内。

查阅文件和见证材料：

1.查阅其所在的法人或者其他组织的登记、注册文件，核实机构名称、地址应当与资质认定申请书一致；

2.查阅法人或者其他组织的登记、注册文件，核实其是否有效。

1.法人、其他组织登记、注册的机构名称、地址是否与资质认定申请书一致：

是□否□

2.法人或者其他组织的登记、注册文件是否在有效期内：

是□否□

4）

法定代表人不担任检验检测机构最高管理者的，应当对检验检测机构的最高管理者进行授权，并明确法律责任。

查阅文件和见证材料：

所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构最高管理者的，是否有法定代表人对最高管理者的，进行授权的文件。

是否有法定代表人对最高管理者的进行授权的文件：

是□否□不适用□

2.8.2检验检测机构应当以公开方式对其遵守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等情况进行自我承诺。

5）

检验检测机构应当真实、全面、准确地自我承诺其遵守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等情况。

查阅管理体系文件和见证材料：

1.是否有包括遵守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等的自我承诺；

2.自我承诺是否在其官方网站、办公场所、公众号等公示。

1.是否有包括遵守法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等的自我承诺：

有□无□

2.自我承诺是否在其官方网站、办公场所、公众号等公示：

是□否□

2.8.3检验检测机构应当独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关方，不受任何可能干扰其技术判断的因素影响，保证检验检测数据、结果公正准确、可追溯。

6）

检验检测机构或其所在法人组织还从事检验检测以外的活动的，检验检测机构应当独立运作，并识别、消除与其他部门或岗位可能存在影响其判断的独立性和诚实性的风险。

查阅文件和见证材料：

1.检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方是否存在影响公平公正的关系；

2.检验检测机构或其所在法人组织还从事检验检测活动以外的工作时，检验检测机构应当独立运作，是否识别、消除与其他部门或岗位可能存在影响其独立性和公正性的风险；

3.检验检测机构要保持第三方公正地位，是否参与有损于检验检测独立性和公正性的活动；

4.是否有采取相应措施不受任何可能干扰其技术判断的因素影响，保证检验检测数据、结果公正