2023年证券从业资格证考试试题 .pdfVIP

证券从业资格证考试

一、单选题

1.现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次

会议修订后的《证券法》，于（）起施行。[单选题]*

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日√

D.2020年5月1日

2.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适

用（）。[单选题]*

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》√

D.《证券投资基金法》

3.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）[单选题]*

A.自愿

B.有偿

C.无偿√

D.诚实信用

4.证券市场的三公原则是（）。[单选题]*

A.公开、公平、公正√

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公信

D.公信、公平、公正

5.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。[单选题]*

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成