5.信息监理部监理工作准则（2020版）v1.0_20200601.docxVIP

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监理工作准则

广西恒传数字信息设计院有限公司

2020年6月

目录

TOC\o1-3\h\z\u一、监理依据 -1-

（一）立项及采购文件 -1-

（二）标准规范 -1-

二、业务流程及要求 -3-

（一）开工准备 -3-

1. 监理工作要求 -3-

2. 归档要求 -4-

（二）设备/材料验收 -5-

1. 监理工作要求 -5-

2. 归档要求 -6-

（三）需求分析 -7-

1. 监理工作要求 -7-

2. 归档要求 -8-

（四）系统深化设计 -9-

1. 监理工作要求 -9-

2. 归档要求 -10-

（五）测试 -11-

1. 监理工作要求 -11-

2. 归档要求 -12-

（六）部署调试 -13-

1. 监理工作要求 -13-

2. 归档要求 -13-

（七）隐蔽工程验收 -14-

1. 监理工作要求 -14-

2. 文档要求 -15-

（八）培训 -16-

1. 监理工作要求 -16-

2. 归档要求 -17-

（九）试运行 -18-

1. 监理工作要求 -18-

2. 归档要求 -18-

（十）验收 -19-

1. 监理工作要求 -19-

2. 归档要求 -19-

三、关键工作 -21-

（一）进度控制 -21-

（二）变更控制 -22-

（三）文档审核 -22-

（四）工作留痕 -23-

（五）组织验收 -23-

为规范监理工程师的工作行为，保障公司监理项目的交付质量，依据信息系统监理相关标准规范，制定本准则。本准则的相关监理工作要求，可结合各类项目的监理要点（培训教程）执行。

一、监理依据

（一）立项及采购文件

1.项目建议书；

2.可行性研究报告；

3.初步设计方案及投资概算；

4.项目建设方案；

5.招投标文件；

6.合同书。

（二）标准规范

1.GBT19668.1-2014：信息技术服务监理第1部分：总则；

2.GBT19668.2-2017：信息技术服务监理第2部分：基础设施工程监理规范；

3.GBT19668.3-2017：信息技术服务监理第3部分：运行维护监理规范；

4.GBT19668.4-2017：信息技术服务监理第4部分：信息安全监理规范；

5.GBT19668.5-2018：信息技术服务监理第5部分：软件工程监理规范；

6.GBT19668.6-2019：信息技术服务监理第6部分：数据中心监理规范；

7.GBT26429--2010：设备工程监理规范。

二、业务流程及要求

（一）开工准备

开工准备阶段的监理工作流程如下图：

监理工作要求

（1）监理介入项目后，现场监理工程师首先要组织监理交底，监理交底一般以会议形式进行。会前准备好PPT，交底的内容包括项目监理工作流程、承建单位配合的工作内容、监理要求、文档的模板以及填写要求等。

（2）监理交底后，现场监理工程师督促承建单位按要求及时提交项目实施方案/计划。现场监理工程师及时审核实施方案/计划，方案/计划审核要点参考培训讲解（PPT）的内容。审核完成后，出具审核意见（抄送业主单位负责人），承建单位根据审核意见完善后，现场监理工程师进行复核，并签署方案/计划报审表。

（3）现场监理工程师按照通过审核的实施方案/计划，检查承建单位的实施准备情况、人员投入情况。如果存在问题，及时督促承建单位进行整改。

（4）受理承建单位的开工申请，签署审核意见，签发开工令。

（5）现场监理工程师要控制好节奏，相关工作的先后顺序以及签署时间要符合项目的实际情况、合同及招投标文件的要求。

归档要求

（1）实施方案/计划。

（2）实施方案/计划审核意见。

（3）实施方案/计划报审表。

（4）开工申请。

（5）开工令。

（二）设备/材料验收

设备/材料验收的监理工作流程如下图：

监理工作要求

（1）督促承建单位提交到货计划，审核承建单位的到货计划，到货计划必须符合合同要求的时间节点。到货计划审核后，出具审核意见，抄送业主单位负责人。跟进承建单位的到货工作，发现进度滞后或者实际进度可能影响总体进度时，要及时在项目例会上提出预警和监理的建议。

（2）组织建设单位和承建单位开展到货、开箱验收。验收时，严格按照合同的要求进行设备/材料验收，实际到货设备/材料的技术指标必须等于